REGULAMIN KONTROLI PODMIOTÓW LECZNICZYCH, dla których podmiotem tworzącym jest Województwo Śląskie 

I. Postanowienia ogólne
§ 1
Sposób i tryb przeprowadzania kontroli w podmiotach leczniczych, dla których podmiotem tworzącym jest Województwo Śląskie określają przepisy ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej i rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 20 grudnia 2012 r. w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych. 
Niniejszy Regulamin reguluje kwestie nieuregulowane w ww. przepisach.

§ 2
Przez pojęcia użyte w rozporządzeniu rozumie się:					                 1) podmiot uprawniony do kontroli – Zarząd Województwa, a także osoby upoważnione przez Zarząd Województwa,
2) kontrolujący – osoba upoważniona do przeprowadzenia kontroli,	
3) jednostka kontrolowana – podmiot leczniczy, dla którego podmiotem tworzącym jest Województwo Śląskie,					
4) zarządzenie kontroli – zatwierdzenie przez Zarząd Województwa planu kontroli lub pisemne zlecenie przeprowadzenia kontroli doraźnej.

§ 3
Do przeprowadzania kontroli uprawnieni są pracownicy posiadający imienne upoważnienie.				

§ 4
System kontroli obejmuje kontrole: 
1)	planowe – ujęte w rocznym planie kontroli zatwierdzonym uchwałą Zarządu Województwa Śląskiego, 
2)	doraźne – o charakterze interwencyjnym, wynikającym z potrzeb pilnego zbadania nagłych zdarzeń, zlecane pisemnie przez Zarząd Województwa.

II. Planowanie kontroli 
§ 5
Do trybu sporządzania planów kontroli mają zastosowanie postanowienia rozdziału III Regulaminu kontroli instytucjonalnej komórek organizacyjnych Urzędu, wojewódzkich samorządowych jednostek organizacyjnych i wojewódzkich osób prawnych.

III. Przygotowanie kontroli 
§ 6
Upoważnienie imienne sporządzone wg wzoru stanowiącego załącznik nr 2 do rozporządzenia, po zaparafowaniu przez Dyrektora/kierownika komórki organizacyjnej przeprowadzającej kontrolę i opatrzone adnotacją o rodzaju kontroli (planowa/doraźna), rejestrowane jest w rejestrze upoważnień prowadzonym przez Wydział Kontroli i Audytu i podpisywane przez Dyrektora Wydziału KA, działającego z upoważnienia Zarządu.

IV. Przeprowadzenie kontroli
§ 7
Kontrolujący obowiązany jest do:
1)	przeprowadzania kontroli zgodnie z zakresem wskazanym w upoważnieniu do kontroli oraz programem kontroli,
2)  	obiektywnego ustalenia stanu faktycznego i prawnego oraz rzetelnego udokumentowania wyników kontroli, 
3)	dochowania tajemnicy ustawowo chronionej.

§ 8
1.	Kierownik kontrolowanego podmiotu leczniczego jest obowiązany do umożliwienia dostępu do informacji w badanym zakresie, w tym także zawartych w komputerowych bazach danych.
2.	W celu usprawnienia działań kontrolującego kierownik kontrolowanego może wyznaczyć osobę, która będzie odpowiedzialna za kontakty z kontrolującym.

§ 9
1.	Kontrolujący dokonuje ustaleń na podstawie dowodów, którymi w szczególności są dokumenty, rzeczy, oględziny, opinie biegłych, wyjaśnienia i oświadczenia. 
2.	Wyjaśnienia i oświadczenia mogą być złożone na piśmie lub ustnie do protokołu, który podpisuje kontrolujący i osoba składająca wyjaśnienia. Wzór protokołu przyjęcia ustnych wyjaśnień/oświadczeń stanowi załącznik nr 1 do Regulaminu. 
3.	Przy kontroli magazynu oraz kontroli kasy niezbędna jest obecność osoby odpowiedzialnej za dany dział lub odcinek pracy, a w razie jej nieobecności komisji powołanej przez kierownika kontrolowanego. Czynności kontrolne należy wykonywać przy udziale osób sprawujących nadzór funkcjonalny nad tymi osobami. Protokoły z przeprowadzonej kontroli kasy i magazynów sporządza się odrębnie. 
4.	Wzór protokołu kontroli kasy stanowi załącznik nr 2 do Regulaminu. Wzór protokołu kontroli magazynu stanowi załącznik nr 3 do Regulaminu. Wzór protokołu z przebiegu oględzin stanowi załącznik nr 4. 
5.	Każdy dowód może być oznaczony przez kontrolowanego i kontrolującego trwałymi cechami lub znakami uniemożliwiającymi ich zastąpienie innym dowodem oraz zabezpieczony przed dokonaniem w nim jakichkolwiek zmian.
6.	Z zabezpieczenia dowodów, o którym mowa w § 17 ust. 1 rozporządzenia, sporządza się protokół (w 2 egz.), z wyszczególnieniem wszystkich zabezpieczonych dowodów. Protokół podpisują kontrolujący i kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona. Wzór protokołu zabezpieczenia dowodów stanowi załącznik nr 5 do Regulaminu.
7.	Odpisy i wyciągi z dokumentów zabezpieczonych w sposób określony jak wyżej mogą być sporządzane za zgodą i w obecności kontrolującego.
8.	Potwierdzenia zgodności odpisów i wyciągi z dokumentów oraz zestawienia i obliczenia sporządzane w celach kontroli należy uzyskać od kierownika jednostki.
9.	W toku czynności kontrolnych, kontrolujący informuje kierownika kontrolowanego o stwierdzonych nieprawidłowościach, wymagających niezwłocznego podjęcia środków zaradczych i usprawniających, a w sytuacjach tego wymagających również podmiot uprawniony do kontroli.

V. Dokumentacja kontroli
§ 10
Akta kontroli o których mowa § 18 ust. 1 rozporządzenia, sporządza się w jednym egzemplarzu i przechowuje w Wydziale przeprowadzającym kontrolę.

VI. Projekt wystąpienia i wystąpienie pokontrolne
§ 11
1. Projekt wystąpienia pokontrolnego, o którym mowa w § 20 ust. 1 rozporządzenia, podpisuje kontrolujący i osoba upoważniona przez Zarząd Województwa.
2. Ocena skontrolowanej działalności sporządzana jest odrębnie dla każdego objętego kontrolą zagadnienia.
3. Przyjmuje się następujący system ocen:
1) pozytywna – w przypadku niewniesienia uwag do skontrolowanego zagadnienia, 
2) pozytywna z uchybieniami – w przypadku stwierdzenia odchyleń od stanu wymaganego, nie powodujących istotnych skutków dla prawidłowego funkcjonowania jednostki, 
3) pozytywna z nieprawidłowościami – w przypadku stwierdzenia naruszeń przepisów prawa, nie stanowiących naruszenia dyscypliny finansów publicznych,
4) negatywna – w przypadku stwierdzenia rażących naruszeń przepisów prawa, zwłaszcza mogących stanowić naruszenie dyscypliny finansów publicznych lub noszących znamiona popełnienia przestępstwa.
4. Po zakończeniu czynności kontrolnych w jednostce kontrolowanej, kontrolujący, za zgodą osoby upoważnionej przez Zarząd Województwa, może zwrócić się do kierownika jednostki kontrolowanej o złożenie w wyznaczonym terminie dodatkowych pisemnych wyjaśnień dotyczących zakresu kontroli, niezbędnych do sporządzenia wystąpienia pokontrolnego.

§ 12
1.	W przypadku braku nieprawidłowości wystąpienie pokontrolne podpisuje osoba upoważniona przez Zarząd Województwa i przekazuje je kierownikowi jednostki kontrolowanej.
2.	W sytuacji stwierdzenia nieprawidłowości bądź przeprowadzania kontroli doraźnej wystąpienie pokontrolne wraz z kartą sprawy przedkładane jest Zarządowi Województwa.
3.	Jeżeli w trakcie kontroli zostaną stwierdzone nieprawidłowości w funkcjonowaniu innych podmiotów bądź komórek organizacyjnych Urzędu, informacja taka zawierana jest w karcie sprawy. 
4.	Wystąpienie pokontrolne, po zatwierdzeniu przez Zarząd Województwa, podpisuje i przekazuje kierownikowi jednostki kontrolowanej osoba upoważniona przez Zarząd Województwa.  
5.	Od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze.
6.	Kierownik kontrolowanej jednostki zobowiązany jest do przedłożenia w ciągu 30 dni od daty otrzymania wystąpienia pokontrolnego zawierającego zalecenia pokontrolne, sprawozdania z realizacji wydanych zaleceń pokontrolnych, wykorzystaniu wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania albo innym sposobie usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości.
VII. Sprawozdanie z kontroli
§ 13
Do trybu sporządzania sprawozdań z przeprowadzonych kontroli mają zastosowanie postanowienia rozdziału V Regulaminu kontroli instytucjonalnej komórek organizacyjnych Urzędu, wojewódzkich samorządowych jednostek organizacyjnych i wojewódzkich osób prawnych.