Załącznik do Uchwały nr 1509/177/III/2008
Zarządu Województwa Śląskiego
Z dnia 9 lipca 2008 r.

Wytyczne
dla
Instytucji Pośredniczącej Drugiego Stopnia

w ramach

Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013

Wersja trzecia

Katowice, lipiec 2008 roku
Spis treści
1.	INFORMACJE OGÓLNE
1.1	Wykaz używanych skrótów
1.2	Podstawy prawne
2.	PODSTAWY FUNKCJONOWANIA IP2 RPO WSL
2.1	Porozumienie
2.2	Wymagane elementy struktury organizacyjnej IP2 RPO WSL
2.3	Nadzór nad działalnością IP2 RPO WSL
2.4	Zasady komunikacji i przekazywania korespondencji
2.5	Zasady opracowywania Kart Sprawy przedkładanych do akceptacji Zarządowi Województwa Śląskiego
2.6	Podręcznik procedur wdrażania
2.7	Zarządzanie ryzykiem
2.8	System informatyczny
3.	ZADANIA IP2 RPO WSL
3.1	Nabór, ocena oraz wybór projektów do dofinansowania
3.1.1	Tryb i zasady przeprowadzania konkursów
3.1.2	Harmonogram konkursów
3.1.3	Ogłaszanie konkursów o naborze wniosków
3.1.4	Nabór wniosków
3.1.5	Kryteria wyboru projektów
3.1.6	Ocena formalna wniosków o dofinansowanie
3.1.7	Ocena merytoryczno-techniczna wniosków o dofinansowanie
3.1.8	Procedura odwoławcza
3.1.9	Podejmowanie decyzji o wyborze projektów do dofinansowania
3.2	Umowy o dofinansowanie projektów
3.3	Przepływy finansowe w ramach IP2 RPO WSL
3.3.1	Przekazywanie beneficjentom środków finansowych od IP2 RPO WSL
3.3.2	Przekazywanie środków finansowych od IZ RPO WSL
3.4	Rozliczanie projektów i Działania/Poddziałań wdrażanych przez IP2 RPO WSL
3.4.1.	Wnioski o płatność składane przez beneficjentów do IP2 RPO WSL
3.4.2.	Poświadczenie i deklaracja wydatków od IP2 RPO WSL do IZ RPO WSL
3.5	Sprawozdawczość i monitoring
3.5.1	Sprawozdawczość
3.5.2	Monitoring
3.6	Kontrola i audyt wewnętrzny
3.6.1	Roczny plan kontroli
3.6.2	Kontrola projektów
3.6.3	Kontrola systemowa
3.6.4	Kontrole zewnętrzne
3.7	Nieprawidłowości
3.7.1	Wykrywanie, stwierdzanie i raportowania nieprawidłowości
3.7.2	Odzyskiwanie środków
3.7.3	Rejestr dłużników oraz rejestr kwot odzyskanych i nieodzyskanych
3.7.4	Ochrona informacji i wymiana danych dotyczących nieprawidłowości
3.8	Ewaluacja
4.	INFORMACJA I PROMOCJA
4.1	Dostęp do informacji
4.2	Punkt informacyjny
4.3	Strona internetowa
4.4	Szkolenia
5.	ARCHIWIZACJA
6.	POMOC TECHNICZNA
6.1	Instytucje uprawnione do ubiegania się o finansowanie z Pomocy Technicznej
6.2	Zasady realizacji zadań finansowanych z Pomocy Technicznej
6.3	Roczny Plan Działań Pomocy Technicznej
ZAŁĄCZNIKI:

1.	INFORMACJE OGÓLNE

Niniejszy dokument, zgodnie z § 4 Porozumienia w sprawie zasad realizacji Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013, zawiera wytyczne dla opracowania procedur dokonywania czynności w ramach powierzonych IP2 RPO WSL zadań. W wytycznych określono najważniejsze obowiązki IP2 RPO WSL dotyczące wdrażania RPO WSL, podstawowe zasady oraz terminy związane z realizacją powierzonych IP2 RPO WSL zadań, a także zasady nadzoru IZ RPO WSL nad działalnością IP2 RPO WSL.

1.1	Wykaz używanych skrótów
EFRR	Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego	
IK NSRO	Instytucja Koordynująca Narodowe Strategiczne Ramy Odniesienia	
IP2 RPO WSL	Instytucja Pośrednicząca drugiego stopnia w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013	
IPOC	Instytucja Pośrednicząca w Certyfikacji	
IZ RPO WSL	Instytucja Zarządzająca w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013	
KE	Komisja Europejska	
KOP	Komisja Oceny Projektów	
KSI	Krajowy System Informatyczny SIMIK 2007-2013	
NSRO	Narodowe Strategiczne Ramy Odniesienia 2007-2013	
OSZIK	Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013	
Podręcznik procedur wdrażania RPO WSL	Podręcznik procedur wdrażania Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013	
Porozumienie	Porozumienie nr 115/RR/2007 z dnia 31 października 2007 roku pomiędzy Zarządem Województwa Śląskiego a Śląskim Centrum Przedsiębiorczości w sprawie zasad realizacji Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013	
RPD	Roczny Plan Działań z zakresu Pomocy Technicznej	
RPDIP	Roczny Plan Działań Informacyjno-Promocyjnych	
RPO WSL	Regionalny Program Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007-2013	
UMWŚ	Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego	
URPO	Szczegółowy opis priorytetów Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013 (Uszczegółowienie RPO WSL)	
uzppr	Ustawa z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju	
WRR	Wydział Rozwoju Regionalnego Urzędu Marszałkowskiego Województwa Śląskiego	

1.2	Podstawy prawne
IP2 RPO WSL jest zobowiązana do stosowania poniższych aktów prawnych:

Regulacje wspólnotowe
•	Rozporządzenie (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 5 lipca 
2006 r. w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego i uchylające Rozporządzenie (WE) nr 1783/1999 (Dz. Urz. UE L 210, 31.07.2006 r., s.1); 
•	Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie (WE) 
nr 1260/1999 – zwane dalej rozporządzeniem ogólnym (Dz. Urz. UE L 210 
z 31.07.2006 r., s. 25);
•	Rozporządzenie Komisji (WE) nr 1828/2006 z dnia 8 grudnia 2006 r. ustanawiające szczegółowe zasady wykonania rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz rozporządzenia (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego (Dz. Urz. UE L 371 z 27.12.2006 r., s. 1, sprostowane – Dz. Urz. UE L 45 z 15.02.2007 r., s. 3); 
•	Rozporządzenie Komisji (WE) nr 70/2001 z dnia 12 stycznia 2001 r. w sprawie zastosowania art. 87 i 88 Traktatu WE w odniesieniu do pomocy państwa dla małych 
i średnich przedsiębiorstw (Dz. Urz. UE L 10 z 13.01.2001 r., s. 33; Dz. Urz. Polskie wydanie specjalne rozdz. 8, t. 2, s. 141), w brzmieniu nadanym rozporządzeniem Komisji (WE) nr 364/2004 z dnia 25 lutego 2004 r. zmieniającym rozporządzenie (WE) nr 70/2001 i rozszerzające jego zakres w celu włączenia pomocy dla badań i rozwoju (Dz. Urz. UE 
L 63 z 28.02.2004 r., s. 22; Dz. Urz. UE Polskie wydanie specjalne rozdz. 8, t.3, s. 64); 
•	Rozporządzenie Komisji (WE) nr 1628/2006 z dnia 24 października 2006 r. w sprawie stosowania art. 87 i 88 Traktatu w odniesieniu do regionalnej pomocy inwestycyjnej (Dz. Urz. UE L 302 z 01.11.2006 r., s.29).

Regulacje krajowe
•	Narodowe Strategiczne Ramy Odniesienia 2007-2013 wspierające wzrost gospodarczy 
i zatrudnienie (Narodowa Strategia Spójności);
•	Ustawa z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju (Dz. U. 
z 2006 r. nr 227, poz. 1658 z późn. zm.); 
•	Ustawa z dnia 30 czerwca 2005 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2005 r. nr 249, poz. 2104 z późn. zm.); 
•	Ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. – Kodeks Cywilny (Dz. U. z 1964 r. nr 16, poz. 93 
z późn. zm.);
•	Ustawa z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie województwa (Dz. U. z 2001 r. nr 142 poz. 1590 z późn. zm.); 
•	Ustawa z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2001 r. 
nr 112, poz. 1198 z późn. zm.);
•	Ustawa z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych (Dz. U. z 2006 r. nr 164, poz. 1163, z późn. zm.);
•	Ustawa z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej (Dz. U. z 2007 r. nr 59, poz. 404);
•	Ustawa z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2004 r. 
nr 173, poz. 1807 z późn. zm.);
•	Ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z  2002 r. nr 76, poz. 694 
z późn. zm.);
•	Ustawa z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach (Dz. U. 
z 2002 r. nr 171, poz. 1396 z późn. zm.);
•	Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 13 października 2006 r. w sprawie ustalenia mapy pomocy regionalnej (Dz. U. z 2006 r. nr 190, poz. 1402);
•	Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 30 października 2006 r. w sprawie szczegółowego sposobu postępowania z dokumentami elektronicznymi (Dz. U. z 2006 r. nr 206, poz. 1518);
•	Rozporządzenie Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 21 maja 2007 r. w sprawie ekspertów powoływanych w celu rzetelnej i bezstronnej oceny projektów realizowanych 
w ramach programów operacyjnych (Dz. U. z 2007 r. nr 93, poz. 626);
•	Rozporządzenie Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 17 maja 2007 r. w sprawie wykazu podmiotów wyłączonych z możliwości otrzymania dofinansowania w ramach programów operacyjnych (Dz. U. z 2007 r. nr 99, poz. 671);
•	Rozporządzenie Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 7 września 2007 r. w sprawie wydatków związanych z realizacją programów operacyjnych (Dz. U. z 2007 r. nr 175, poz. 1232);
•	Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 grudnia 1998 r. w sprawie instrukcji kancelaryjnej dla organów samorządu wojewódzkiego (Dz. U. nr 160, poz. 1073 z późn. zm.).

Wytyczne
Zgodnie z zapisami Kontraktu wojewódzkiego dla Województwa Śląskiego wdrażanie RPO WSL opiera się o zasady określone w następujących wytycznych:
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie trybu dokonywania płatności 
i rozliczeń;
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego nr 4 w zakresie sprawozdawczości;
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego nr 6 w zakresie ewaluacji programów operacyjnych na lata 2007-2013;
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie warunków gromadzenia 
i przekazywania danych w formie elektronicznej;
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie procesu kontroli w ramach obowiązków Instytucji Zarządzającej Programem Operacyjnym;
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie sposobu postępowania w razie wykrycia nieprawidłowości w wykorzystaniu funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności w okresie programowania 2007-2013;
•	Krajowe wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego dotyczące kwalifikowania wydatków w ramach funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności w okresie programowania 2007-2013;
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie warunków certyfikacji oraz przygotowania prognoz wniosków o płatność do Komisji Europejskiej w Programach Operacyjnych w ramach NSRO na lata 2007-2013;
•	Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie programowania Działań dotyczących mieszkalnictwa.

2.	PODSTAWY FUNKCJONOWANIA IP2 RPO WSL

2.1	Porozumienie
1.	Na mocy Porozumienia funkcję IP2 RPO WSL pełni Śląskie Centrum Przedsiębiorczości z siedzibą w Chorzowie. Podstawą działalności Śląskiego Centrum Przedsiębiorczości jest statut.
2.	Porozumienie ma charakter ramowo-organizacyjny: określa podstawowe obowiązki oraz zakres odpowiedzialności IP2 RPO WSL, a także reguluje relacje między IZ RPO WSL 
a IP2 RPO WSL.
3.	Na mocy Porozumienia IP2 RPO WSL zostało powierzone wdrażanie następującego Działania/Poddziałań RPO WSL:	
Działanie 1.2 – Mikroprzedsiębiorstwa i MŚP;	
Poddziałanie 3.1.1 – Infrastruktura zaplecza turystycznego / przedsiębiorstwa;	
Poddziałanie 3.2.1 – Infrastruktura okołoturystyczna / przedsiębiorstwa.

2.2	Wymagane elementy struktury organizacyjnej IP2 RPO WSL
1.	IP2 RPO WSL zapewnia odpowiednią kadrę oraz strukturę organizacyjną umożliwiającą sprawną realizację powierzonych jej zadań. 
2.	Strukturę IP2 RPO WSL oraz zakres zadań poszczególnych komórek organizacyjnych IP2 RPO WSL określa regulamin organizacyjny IP2 RPO WSL. Regulamin organizacyjny IP2 RPO WSL jest opiniowany, a następnie zatwierdzany przez IZ RPO WSL.
3.	Struktura organizacyjna IP2 RPO WSL oraz zakres funkcji poszczególnych komórek organizacyjnych powinny zapewniać rozdzielność funkcji oraz przejrzystość systemu zarządzania i kontroli.
4.	W szczególności IP2 RPO WSL jest zobowiązana do utworzenia komórek organizacyjnych odpowiedzialnych za:	
- przygotowanie i realizację procedury konkursowej wyboru wniosków do dofinansowania;
- przygotowanie i realizację procedury związanej z podpisywaniem umów 
o dofinansowanie;	
- przygotowanie i realizację procedury związanej z weryfikacją wniosków beneficjenta 
o płatność;	
- przygotowanie prognoz wydatków;	
- przygotowanie poświadczenia i deklaracji wydatków;	
- monitorowanie postępów realizacji projektów, w tym prowadzenie kontroli projektów;
- przekazywanie dotacji rozwojowej beneficjentom,	
- prowadzenie dokumentacji finansowej oraz przygotowanie danych analitycznych,	
- prowadzenie wyodrębnionej ewidencji księgowej dotyczącej powierzonych zadań, tak, by możliwa była identyfikacja projektów oraz poszczególnych operacji bankowych;
- monitoring nieprawidłowości oraz raportowanie IZ RPO WSL o wykrytych nieprawidłowościach;
- odzyskiwanie środków nienależnie wypłaconych beneficjentom;	
- sporządzanie i przekazywanie IZ RPO WSL informacji i sprawozdań z realizacji powierzonych IP2 RPO WSL zadań;	
- realizację zadań informacyjno-promocyjnych;	
- realizację zadań z zakresu Pomocy Technicznej;	
- realizację zadań w zakresie audytu wewnętrznego IP2 RPO WSL (stanowisko Audytora Wewnętrznego).

2.3	Nadzór nad działalnością IP2 RPO WSL
1.	Nadzór merytoryczny nad działalnością IP2 RPO WSL sprawuje Wydział Rozwoju Regionalnego UMWŚ, zgodnie z zapisami Opisu systemu zarządzania i kontroli RPO WSL oraz Podręcznika procedur wdrażania RPO WSL.

2.4	Zasady komunikacji i przekazywania korespondencji
1.	IP2 RPO WSL wyznacza pracowników odpowiedzialnych za kontakty z WRR.
2.	Wymiana korespondencji między IP2 RPO WSL a IZ RPO WSL jest dokonywana za pośrednictwem kancelarii ogólnej UMWŚ. 

2.5	Zasady opracowywania Kart Sprawy przedkładanych do akceptacji Zarządowi Województwa Śląskiego
1.	WRR opiniuje i przedkłada do akceptacji Zarządowi Województwa Śląskiego Karty Sprawy wraz z załącznikami związane z działalnością IP2 RPO WSL.
2.	Karty Sprawy, o których mowa w pkt 1, opracowuje samodzielnie IP2 RPO WSL.
3.	IP2 RPO WSL dostarcza zatwierdzoną przez Dyrektora IP2 RPO WSL Kartę Sprawy wraz z załącznikami do WRR na co najmniej 5 dni roboczych przed planowanym terminem posiedzenia Zarządu Województwa Śląskiego. Karty Sprawy przedkładane 
w okresie krótszym przekazywane będą Zarządowi Województwa Śląskiego 
z zachowaniem ww. terminu.
4.	Po akceptacji Karty Sprawy przez Zarząd Województwa Śląskiego, WRR przekazuje IP2 RPO WSL kopię  Karty Sprawy wraz z załącznikami w terminie 5 dni roboczych.

2.6	Podręcznik procedur wdrażania
1.	Wdrażanie RPO WSL podlega ścisłym procedurom związanym z określeniem struktur organizacyjnych, zasad naboru wniosków, zarządzania finansowego, monitoringu 
i kontroli. W związku z tym, IP2 RPO WSL zobowiązana jest, zgodnie z Porozumieniem, do przygotowania podręcznika procedur zawierającego instrukcje dla wdrażania Działania/Poddziałań powierzonych IP2 RPO WSL RPO WSL.
2.	IP2 RPO WSL określa pisemne procedury dotyczące wszystkich procesów związanych 
z wdrażaniem Działania/Poddziałań jej powierzonych, w szczególności:	
- naboru, oceny i wyboru projektów do dofinansowania;	
- przygotowania i podpisywania umów z beneficjentami;	
- weryfikacji i poświadczania wydatków na rzecz beneficjentów (weryfikacji wniosków 
o płatność);	
- monitorowania postępów w realizacji projektów;	
- przeprowadzania kontroli projektów;	
- dokonywania płatności na rzecz beneficjentów;	
- wykrywania, raportowania i usuwania nieprawidłowości;	
- sprawozdawczości z realizacji powierzonych zadań:	
- przygotowywania prognoz wydatków w ramach Działania i Poddziałań;	
- przygotowywania poświadczania i deklaracji wydatków;	
- realizacji zadań z zakresu Pomocy Technicznej;	
- realizacji zadań informacyjno-promocyjnych;	
- korzystania z Krajowego Systemu Informatycznego.
3.	Procedury o których mowa w pkt 2 powinny uwzględniać zapisy niniejszych wytycznych.
4.	Minimalny zakres podręcznika został określony w załączniku I do niniejszych wytycznych.
5.	IP2 RPO WSL przygotowuje wzory dokumentów, m.in.: wniosku o dofinansowanie, wniosku beneficjenta o płatność, wzoru sprawozdania z postępów realizacji projektu, list sprawdzających. Wzory wszystkich dokumentów stosowanych przez IP2 RPO WSL są załącznikami do podręcznika procedur.
6.	Podręcznik procedur powinien jednoznacznie określać ścieżkę audytu pozwalającą na identyfikację drogi podejmowania decyzji oraz odtworzenie przebiegu procesu na podstawie dostępnej dokumentacji. 
7.	W podręczniku procedur IP2 RPO WSL jest zobowiązana zamieścić schematy poszczególnych procesów, jak również opis poszczególnych procedur.
8.	Opis poszczególnych procedur powinien zawierać:	
- określenie czynności/etapu procesu;	
- identyfikację stanowiska/funkcji pracownika zaangażowanego w realizację danego procesu;
- identyfikację komórek organizacyjnych, w których proces jest realizowany;	
- sposób realizacji procesu, m.in.: wytworzone dokumenty, wykorzystane systemy informatyczne, mechanizmy kontroli;	
- przewidywany czas realizacji procesu.
9.	Podręcznik procedur  IP2 RPO WSL wraz z załącznikami podlega opiniowaniu, 
a następnie akceptacji IZ RPO WSL. IZ RPO WSL może zgłaszać uwagi do treści podręcznika oraz przedstawiać rekomendacje dotyczące zmiany jego treści.

2.7	Zarządzanie ryzykiem
1.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do dokonywania identyfikacji zewnętrznego 
i wewnętrznego ryzyka związanego z realizacją powierzonych jej zadań. Zidentyfikowane ryzyka poddawane są analizie w celu określenia możliwych skutków oraz prawdopodobieństwa wystąpienia danego ryzyka.
2.	IP2 RPO WSL określa rodzaj reakcji oraz działania, które należy podjąć w celu zmniejszenia ryzyka do akceptowanego poziomu.
3.	Wyniki analizy ryzyka dla każdego procesu realizowanego przez IP2 RPO WSL są zamieszczane w podręczniku procedur.

2.8	System informatyczny
1.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do wdrożenia i wykorzystywania  Krajowego Systemu Informatycznego.
2.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do bieżącego wprowadzania danych dotyczących realizacji projektów współfinansowanych ze środków RPO WSL do KSI.
3.	IP2 RPO WSL odpowiada za zgodność wprowadzonych do KSI danych z dokumentami źródłowymi.

3.	ZADANIA IP2 RPO WSL

3.1	Nabór, ocena oraz wybór projektów do dofinansowania

3.1.1	Tryb i zasady przeprowadzania konkursów
1.	W ramach wdrażania Działania/Poddziałań przez IP2 RPO WSL przewiduje się jedynie konkursowy tryb wyboru projektów w formie:	
- otwartej – dotyczy 8 typu projektów w ramach Poddziałania 1.2.1 oraz 9 typu projektów w ramach Poddziałania 1.2.2.	
- zamkniętej – dotyczy wszystkich typów projektów z wyjątkiem 8 typu projektu 
w ramach Poddziałania 1.2.1 oraz 9 typu projektu w ramach Poddziałania 1.2.2.
2.	Zasady przeprowadzania konkursu powinny być łatwe do stosowania przez wnioskodawców i nie powinny nakładać na nich obowiązku ponoszenia kosztów zbędnych na etapie aplikowania, zapewniając jednocześnie możliwość przeprowadzenia prawidłowej i rzetelnej oceny wniosków.
3.	IP2 RPO WSL określa zasady przeprowadzenia konkursu oraz kryteria wyboru projektów w ogłoszeniu o konkursie oraz w regulaminie konkursu.
4.	Zasady przeprowadzania konkursu nie powinny być zmieniane w trakcie trwania konkursu. Możliwość zmiany zasad konkursu jest dopuszczalna, jeśli IZ RPO WSL podejmie taką decyzję, pod warunkiem dochowania zgodności z przepisami określonymi w art. 29 ust. 4 uzppr.

3.1.2	Harmonogram konkursów
1.	Projekt harmonogramu konkursów jest opracowywany przez IZ RPO WSL 
w porozumieniu z IP2 RPO WSL.
2.	Indykatywny harmonogram konkursów jest przyjmowany przez Zarząd Województwa Śląskiego dla wszystkich Działań/Poddziałań RPO WSL na cały okres programowania.
3.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do ogłaszania konkursów zgodnie z przyjętym harmonogramem.
4.	IP2 RPO WSL może zwrócić się do IZ RPO WSL o zmianę harmonogramu konkursów w ramach wdrażanych przez IP2 RPO WSL Poddziałań.

3.1.3	Ogłaszanie konkursów o naborze wniosków
1.	Proces wyboru projektów w trybie konkursowym składa się z następujących etapów:	
- ogłoszenie konkursu;	
- nabór wniosków o dofinansowanie projektu;	
- ocena wniosków (formalna oraz merytoryczno-techniczna);	
- podjęcie decyzji o dofinansowanie projektu;	
- ogłoszenie wyników konkursu.	
2.	IP2 RPO WSL ogłasza konkurs na swojej stronie internetowej w formie ogłoszenia 
o konkursie. Ogłoszenie o konkursie zawiera co najmniej informacje wymagane zgodnie z przepisami art. 29 uzppr.
3.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do umieszczenia informacji o konkursie w jednym dzienniku  o zasięgu ogólnopolskim lub regionalnym oraz na swojej stronie internetowej.
4.	O ogłoszeniu konkursu IP2 RPO WSL powiadamia IZ RPO WSL.

3.1.4	Nabór wniosków
1.	IP2 RPO WSL przygotowuje wzór wniosku o dofinansowanie stosowany przez wnioskodawców ubiegających się o dofinansowanie w ramach Działania/Poddziałań wdrażanych przez IP2 RPO WSL. Wniosek o dofinansowanie jest opiniowany, a następnie akceptowany przez IZ RPO WSL.
2.	IP2 RPO WSL wyznacza miejsce przyjmowania wniosków o dofinansowanie oraz pracownika odpowiedzialnego za przyjmowanie wniosków.
3.	IP2 RPO WSL potwierdza wnioskodawcy złożenie dokumentacji, a następnie rejestruje wniosek. Każdy złożony wniosek o dofinansowanie jest rejestrowany.
4.	IP2 RPO WSL przechowuje i obsługuje wnioski złożone w ramach konkursu 
w warunkach zapewniających poufność danych i informacji w nich zawartych; dostęp do tych dokumentów mogą mieć jedynie osoby uczestniczące w organizacji konkursu 
i ocenie wniosków (pracownicy IP2 RPO WSL oraz członkowie KOP).
5.	Po zamknięciu naboru wniosków o dofinansowanie IP2 RPO WSL udostępnia na swojej stronie internetowej co najmniej informacje dotyczące liczby projektów zgłoszonych 
w danym konkursie oraz łączną kwotę, na jaką opiewają projekty.

3.1.5	Kryteria wyboru projektów
1.	Kryteria wyboru projektów są przygotowywane przez IZ RPO WSL w porozumieniu 
z IP2 RPO WSL, a następnie zatwierdzane przez Komitet Monitorujący RPO WSL.
2.	Kryteria wyboru projektów określa załącznik nr 6 do URPO – „Kryteria wyboru projektów”.
3.	Ocenę formalną oraz merytoryczno-techniczną projektu przeprowadza się według kryteriów zatwierdzonych przez Komitet Monitorujący RPO WSL.

3.1.6	Ocena formalna wniosków o dofinansowanie
1.	Ocena formalna wniosków o dofinansowanie jest oceną „0-1”, co oznacza, że niespełnienie jednego z warunków formalnych powoduje odrzucenie wniosku 
o dofinansowanie, jego poprawienie lub uzupełnienie. 
2.	Ocenę formalną przeprowadza się w oparciu o listę sprawdzającą. Dla każdego 
z ocenianych wniosków wypełniana jest lista sprawdzająca. Ocena wniosków 
o dofinansowanie projektów jest dokonywana z zachowaniem zasady „dwóch par oczu”.
3.	IP2 RPO WSL zapewnia możliwość poprawy błędów i uzupełnienia braków we wniosku zgodnie z zasadami określonymi w ogłoszeniu konkursowym.
4.	Akceptacja wniosku pod względem formalnym pociąga za sobą obowiązek rejestracji wniosku w Krajowym Systemie Informatycznym. Wniosek niepoprawny formalnie nie podlega rejestracji w KSI. 
5.	Po zakończeniu oceny formalnej wniosków o dofinansowanie, IP2 RPO WSL udostępnia na swojej stronie internetowej informacje na temat liczby pozytywnie i negatywnie ocenionych wniosków w danych konkursie oraz łącznej i wnioskowanej kwoty, na jaką opiewają złożone wnioski.
6.	IP2 RPO WSL informuje wnioskodawcę o wyniku oceny formalnej. W przypadku odrzucenia wniosku podaje przyczyny oraz informuje o możliwości wniesienia protestu.
7.	Pozytywny wynik weryfikacji formalnej wniosku o dofinansowanie jest podstawą do zakwalifikowania wniosku do oceny merytoryczno-technicznej. 

3.1.7	Ocena merytoryczno-techniczna wniosków o dofinansowanie
1.	Poprzez termin oceny merytoryczno-technicznej rozumie się sprawdzenie opracowanej przez projektodawcę dokumentacji pod kątem stopnia spełniania kryteriów merytoryczno-technicznych zatwierdzonych przez Komitet Monitorujący RPO WSL. 
2.	Oceny merytoryczno-technicznej dokonuje Komisja Oceny Projektów (KOP).
3.	Ocenie merytoryczno-technicznej podlegają jedynie wnioski prawidłowe pod względem formalnym. Ocenę przeprowadza się w oparciu o listę sprawdzającą (kartę oceny merytoryczno-technicznej). Dla każdego z ocenianych wniosków wypełniana jest karta oceny merytoryczno-technicznej. Każdy wniosek jest oceniany niezależnie przynajmniej przez dwóch członków KOP.
4.	IP2 RPO WSL organizuje nabór ekspertów do KOP oceniających projekty ubiegające się o dofinansowanie w ramach Działania 1.2 oraz Poddziałań 3.1.1 oraz 3.2.1 RPO WSL. Skład KOP jest akceptowany przez Zarząd Województwa Śląskiego, a następnie powoływany przez Marszałka Województwa Śląskiego.
5.	KOP pracuje w oparciu o zapisy regulaminu pracy KOP oraz Podręcznik procedur wdrażania IP2 RPO WSL. Za opracowanie Regulaminu pracy KOP odpowiada IP2 RPO WSL. 
6.	Wszystkie osoby uczestniczące w organizacji konkursu i ocenie wniosków są zobowiązane do zachowania poufności danych i informacji zawartych we wnioskach.
7.	Przed przystąpieniem do oceny członkowie KOP podpisują deklarację poufności 
i bezstronności.
8.	Po dokonaniu oceny merytoryczno-technicznej i rozstrzygnięciu konkursu sporządzany jest protokół.
9.	Wynikiem oceny merytoryczno-technicznej jest uszeregowanie wniosków w kolejności uwzględniającej stopień spełniania kryteriów oceny merytoryczno-technicznej projektów (lista rankingowa).
10.	Po zakończeniu oceny merytoryczno-technicznej wniosków o dofinansowanie IP2 RPO WSL udostępnia na swojej stronie internetowej informacje dotyczące przynajmniej liczby pozytywnie ocenionych projektów w danym konkursie, nazwy wnioskodawców, tytułów projektów oraz wartości projektów (w tym środków z RPO WSL).

3.1.8	Procedura odwoławcza
1.	Po każdym etapie oceny wnioskodawca, w przypadku odrzucenia jego wniosku, ma możliwość wniesienia protestu oraz wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy, na zasadach określonych w Podręczniku procedur wdrażania RPO WSL.
2.	W przypadku odrzucenia wniosku, IP2 RPO WSL informuje wnioskodawcę 
o możliwości i trybie wniesienia protestu lub złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy.

3.1.9	Podejmowanie decyzji o wyborze projektów do dofinansowania
1.	IP2 RPO WSL przekazuje zatwierdzony protokół z konkursu wraz z listą rankingową do IZ RPO WSL w celu podjęcia decyzji o przyznaniu dofinansowania. Decyzję 
o przyznaniu dofinansowania podejmuje Zarząd Województwa Śląskiego.
2.	Każda zmiana kolejności wniosków na liście rankingowej w stosunku do zatwierdzonego protokołu musi zostać uzasadniona przez Zarząd Województwa Śląskiego.
3.	Po podjęciu decyzji o przyznaniu dofinansowania przez Zarząd Województwa Śląskiego, IP2 RPO WSL ogłasza na swojej stronie internetowej listę projektów wyłonionych do dofinansowania (oraz listę projektów rezerwowych), a w sytuacji wprowadzenia zmian na liście rankingowej w wyniku podjęcia decyzji o dofinansowaniu, również informację 
o zmianach wraz z uzasadnieniem.
4.	IP2 RPO WSL informuje pisemnie każdego z wnioskodawców o wynikach rozpatrzenia jego wniosku. Informacja powinna zawierać wynik oceny merytoryczno-technicznej 
w postaci liczby punktów, jaką otrzymał wniosek. 
5.	Pozostała dokumentacja związana z prowadzonym naborem wniosków, która nie dotyczy wskazanych wcześniej przypadków obowiązkowej publikacji na stronie internetowej IP2 RPO WSL, może być udostępniana, przy zachowaniu zasady poufności przedstawicielom IZ RPO WSL lub IP2 RPO WSL, osobom lub podmiotom, którym IZ RPO WSL lub IP2 RPO WSL zleciły sporządzenie opracowań dotyczących realizacji RPO WSL.
6.	IP2 RPO WSL zapewnia wnioskodawcom uczestniczącym w danym konkursie dostęp do dokumentów związanych z oceną złożonego przez nich wniosku przy zachowaniu zasady anonimowości osób dokonujących oceny merytoryczno-technicznej wniosku.
7.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do określenia szczegółowych procedur dotyczących naboru oceny oraz wyboru projektów do dofinansowania.

3.2	Umowy o dofinansowanie projektów
1.	IP2 RPO WSL przygotowuje wzór umowy o dofinansowanie. Wzór umowy 
o dofinansowanie projektu stanowi załącznik do Podręcznika procedur wdrażania IP2 RPO WSL, jest opiniowany oraz zatwierdzany przez IZ RPO WSL.
2.	Umowa o dofinansowanie powinna określać przynajmniej:	
- opis przedsięwzięcia, w tym cel, na jaki przyznano środki, i termin jego realizacji;	
- wartość umowy;		
- wysokość środków przyznanych beneficjentowi (wielkość współfinansowania) i tryb przekazywania tych środków;	
- kwartalny harmonogram dokonywania wydatków w ramach projektu;	
- zobowiązanie do poddania się kontroli przez beneficjenta i tryb kontroli realizacji przedsięwzięcia;	
- termin i sposób rozliczenia przyznanych środków;	
- formy zabezpieczeń należytego wykonania przez beneficjenta zobowiązań wynikających z umowy;	
- obowiązki związane ze stosowaniem zasad dotyczących zamówień publicznych;	
- obowiązki informacyjne nałożone na beneficjenta;	
- warunki rozwiązania umowy ze względu na nieprawidłowości występujące w trakcie realizacji programu lub projektu;	
- warunki i terminy zwrotu środków nieprawidłowo wykorzystanych lub pobranych 
w nadmiernej wysokości lub w sposób nienależny.	
3.	Umowę o dofinansowanie podpisuje beneficjent, którego projekt został wybrany uchwałą Zarządu Województwa Śląskiego do dofinansowania oraz Dyrektor IP2 RPO WSL.
4.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do prowadzenia rejestru umów o dofinansowanie.
5.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do wpisania umowy o dofinansowanie zawartej między beneficjentem oraz IP2 RPO WSL do rejestru umów oraz do KSI.
6.	Zgodnie z umową o dofinansowanie projektu, beneficjent zobowiązany jest do wniesienia zabezpieczenia prawidłowej realizacji umowy w wybranej przez siebie formie. Wartość zabezpieczenia musi być co najmniej równa wartości przyznanego dofinansowania. Niewniesienie przez beneficjenta zabezpieczenia prawidłowej realizacji umowy, 
w terminie określonym w umowie o dofinansowanie projektu, stanowi przesłankę do rozwiązania umowy.
7.	Zgodnie z umową o dofinansowanie projektu, beneficjent zobowiązany jest zapewnić odpowiednie standardy prowadzonej przez siebie dokumentacji księgowej. 
8.	W przypadku stwierdzenia przesłanek do odmowy podpisania umowy o dofinansowanie projektu, IP2 RPO WSL informuje o tym fakcie beneficjenta, wraz z podaniem przyczyn odmowy podpisania umowy. Przesłanki do odmowy podpisania umowy 
o dofinansowanie projektu mogą dotyczyć przede wszystkim kompletności dokumentacji lub zaistnienia nowych okoliczności, nieznanych w momencie dokonywania naboru projektów, a mogących rzutować na wynik przeprowadzonej oceny projektu.
9.	Wszelkie zmiany w umowie wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności. Zmiany są wprowadzane w formie aneksu do umowy i są możliwe jedynie w zakresie dopuszczonym przez IZ RPO WSL. Wprowadzane do umowy o dofinansowanie projektu zmiany, mogą być inicjowane zarówno przez beneficjenta, jak i przez IP2 RPO WSL. Treść aneksu jest uzgadniana z beneficjentem. Odrzucenie zmian zaproponowanych przez beneficjenta jest szczegółowo uzasadniane merytorycznie.
10.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do określenia szczegółowych procedur dotyczących przygotowania umów, wprowadzania zmian oraz wnoszenia zabezpieczenia prawidłowej realizacji umowy.

3.3	Przepływy finansowe w ramach IP2 RPO WSL

3.3.1	Przekazywanie beneficjentom środków finansowych od IP2 RPO WSL
1.	Podstawą przekazania beneficjentowi środków finansowych jest umowa 
o dofinansowanie projektu zawarta pomiędzy IP2 RPO WSL a beneficjentem oraz poprawnie sporządzony wniosek o płatność wraz z odpowiednimi załącznikami. 
2.	Dofinansowanie projektów realizowanych przez beneficjenta w ramach Działania/Poddziałań wdrażanych przez IP2 RPO WSL dokonywane jest poprzez refundację części wydatków faktycznie poniesionych i zapłaconych przez beneficjenta.

3.3.2	Przekazywanie środków finansowych od IZ RPO WSL
1.	Podstawą przekazania przez IZ RPO WSL do IP2 RPO WSL środków finansowych jest Porozumienie oraz zapotrzebowanie na środki przedkładane przez IP2 RPO WSL do IZ RPO WSL.
2.	Środki finansowe przekazywane są do IP2 RPO WSL na podstawie pisemnego zapotrzebowania składanego raz na kwartał lub w uzasadnionych przypadkach częściej niż raz na kwartał.
3.	W przypadku zadań realizowanych w ramach Pomocy Technicznej, pisemne zapotrzebowanie na środki dla zadań z zakresu Pomocy Technicznej składane są według bieżących potrzeb. 
4.	Środki finansowe będą przekazywane od IZ RPO WSL do IP2 RPO WSL na wyodrębnione przez IP2 RPO WSL rachunki bankowe, odpowiednie dla każdego Poddziałania oraz zadań Pomocy Technicznej. 

3.4	Rozliczanie projektów i Działania/Poddziałań wdrażanych przez IP2 RPO WSL

3.4.1.	Wnioski o płatność składane przez beneficjentów do IP2 RPO WSL
1.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do przygotowania wzoru wniosku o płatność dla beneficjentów, który wraz z podpisaną umową o dofinansowanie stanowi podstawę do przekazania środków beneficjentowi w formie refundacji wydatków. Wzór wniosku 
o płatność stanowi załącznik do Podręcznika procedur wdrażania IP2 RPO WSL, jest opiniowany oraz zatwierdzany przez IZ RPO WSL.
2.	Wniosek o płatność składany przez beneficjenta do  IP2 RPO WSL jest weryfikowany pod względem formalnym, merytorycznym i rachunkowym przez pracowników IP2 RPO WSL z zachowaniem zasady „dwóch par oczu”. Weryfikacja dokonywana jest w oparciu o listę sprawdzającą. 
3.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do określenia szczegółowych procedur dotyczących weryfikacji wniosków beneficjenta o płatność.
4.	Na podstawie pozytywnie zweryfikowanych wniosków beneficjenta o płatność IP2 RPO WSL przygotowuje Poświadczenie i deklarację wydatków  do IZ RPO WSL.

3.4.2.	Poświadczenie i deklaracja wydatków od IP2 RPO WSL do IZ RPO WSL
1.	IP2 RPO WSL środki otrzymane od IZ RPO rozlicza zgodnie ze wzorem Poświadczenia 
i deklaracji wydatków stanowiącego załącznik 4a do Wytycznych Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie warunków certyfikacji oraz przygotowania prognoz wniosków 
o płatność do Komisji Europejskiej w Programach Operacyjnych w ramach NSRO na lata 2007-2013.
2.	Poświadczenie i deklaracja wydatków od IP2 RPO WSL do IZ RPO WSL co do zasady przekazywane są w trybie miesięcznym. Po uzgodnieniu z IZ RPO WSL, IP2 RPO WSL może składać Poświadczenie z inną częstotliwością, ale nie rzadziej niż raz na kwartał 
w terminie do 15 dni po okresie jakiego dane Poświadczenie dotyczy.
3.	Poświadczenie i deklaracja wydatków od IP2 RPO WSL do IZ RPO WSL składane jest przez IP2 RPO WSL w dwóch egzemplarzach w wersji papierowej wraz z wersją elektroniczną.
4.	Poświadczenie i deklaracja wydatków od IP2 RPO WSL do IZ RPO WSL jest weryfikowane przez IZ RPO WSL na podstawie listy sprawdzającej, stanowiącej załącznik do Podręcznika Procedur Wdrażania RPO WSL na lata 2007 – 2013.
5.	W przypadku wykrycia w trakcie weryfikacji błędów lub braków w przedstawionej dokumentacji, IZ RPO WSL wzywa IP2 RPO WSL do uzupełnienia lub poprawy Poświadczenia i deklaracji wydatków lub przekazania odpowiednich wyjaśnień 
w wyznaczonym przez IZ RPO WSL terminie.
6.	W przypadku nieprzedstawienia IZ RPO WSL Poświadczenia, IP2 RPO WSL jest zobowiązana do uzasadnienia nieprzedłożenia ww. dokumentu w terminie.
7.	IP2 RPO WSL składa również do IZ RPO WSL wniosek o płatność dla realizowanych zadań z Pomocy Technicznej, według wzoru określonego w załączniku VI niniejszych wytycznych.

3.5	Sprawozdawczość i monitoring
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do bieżącego monitorowania realizowanych zadań m.in. poprzez:
- weryfikację otrzymanych od beneficjentów sprawozdań z wdrażania projektów;	
- wprowadzanie danych dotyczących wdrażanego Działania/Poddziałań do KSI;	
- sporządzanie sprawozdań z realizacji Poddziałań w ramach sprawozdawczości dla IZ RPO WSL.

3.5.1	Sprawozdawczość
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do przygotowywania i przedkładania IZ RPO WSL sprawozdań zgodnie z obowiązującymi wzorami, określonymi w załącznikach II-IV do niniejszych wytycznych.
2.	IP2 RPO WSL składa do IZ RPO WSL:	
- sprawozdanie okresowe, w terminie do 40 dni kalendarzowych po upływie okresu sprawozdawczego;	
- sprawozdanie roczne, w terminie do 90 dni kalendarzowych po upływie okresu sprawozdawczego;	
- sprawozdanie końcowe, do 30 czerwca 2016 r.;	
- informację miesięczną do 10 dnia każdego miesiąca za miesiąc poprzedni.
3.	IP2 RPO WSL składa sprawozdania w wersji papierowej oraz 
w wersji elektronicznej.
4.	Sprawozdania są weryfikowane przez pracowników IZ RPO WSL. W przypadku stwierdzenia przez IZ RPO WSL braków bądź nieprawidłowości w przekazanych sprawozdaniach IP2 RPO WSL jest zobowiązana do przesłania poprawnej, elektronicznej wersji sprawozdania w terminie wyznaczonym przez IZ RPO WSL.

3.5.2	Monitoring
1.	IP2 RPO WSL, zobowiązana jest do monitorowania postępów w realizacji projektów za pomocą sprawozdań z realizacji projektu przedkładanych przez beneficjentów. Sprawozdanie z realizacji projektu może być częścią wniosku beneficjenta o płatność, może też być samodzielnym dokumentem.
2.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do przygotowania wzoru sprawozdania z realizacji projektu (samodzielnego dokumentu lub części sprawozdawczej wniosku o płatność). Wzór sprawozdania jest załącznikiem do Podręcznika procedur wdrażania IP2 RPO WSL, jest opiniowany oraz zatwierdzany przez IZ RPO WSL.
3.	Obowiązek beneficjenta w zakresie sprawozdawczości z realizacji projektu określa umowa o dofinansowanie projektu.
4.	IP2 RPO WSL weryfikuje otrzymane od beneficjenta sprawozdanie w oparciu o listę sprawdzającą. Weryfikacja sprawozdania jest dokonywana z zachowaniem zasady „dwóch par oczu”.
5.	Weryfikacja sprawozdania polega na sprawdzeniu czy w przedstawionych dokumentach nie występują braki lub nieprawidłowości.

3.6	Kontrola i audyt wewnętrzny

3.6.1	Roczny plan kontroli
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do przygotowywania Rocznego planu kontroli, zgodnie ze wzorem przedstawionym w Podręczniku procedur wdrażania RPO WSL, obejmującego m.in.:	
- wykaz projektów kontrolowanych;	
- zasoby ludzkie niezbędne do przeprowadzenia kontroli;	
- rodzaje kontroli;	
- zakres i tematykę kontroli;	
- terminy przeprowadzenia kontroli;	
- opis metodologii doboru próby projektów do kontroli na miejscu;	
- informacje na temat metod, którymi posłużono się w celu opracowania planu kontroli.
2.	Roczny plan kontroli obejmuje kontrolę na miejscu realizacji projektu oraz kontrole sprawdzające wykonanie zaleceń pokontrolnych. 
3.	Plany kontroli sporządzane są na okres roku kalendarzowego, w terminie do 
31 października roku poprzedzającego rok, dla którego przygotowany jest plan.
4.	Roczny plan kontroli IP2 RPO WSL zatwierdzany jest przez IZ RPO WSL.
5.	Roczny plan kontroli podlega weryfikacji, a następnie akceptacji IZ RPO WSL. Jeśli po dokonaniu weryfikacji zostaną sformułowane zastrzeżenia co do jego treści, IZ RPO WSL zwraca się z prośbą o wprowadzenie stosownych zmian ww. dokumencie we wskazanym terminie. 
6.	IP2 RPO WSL ma możliwość dokonywania aktualizacji Rocznego planu kontroli m.in. 
w oparciu o postęp w zawieraniu umów o dofinansowanie projektu bądź harmonogram realizacji projektów. Aktualizacja dokonywana jest za zgodą IZ RPO WSL.

3.6.2	Kontrola projektów
1.	Kontrola na miejscu realizacji projektu jest formą weryfikacji wydatków potwierdzającą, że współfinansowane towary i usługi zostały dostarczone oraz że wydatki zadeklarowane przez beneficjentów na operacje zostały rzeczywiście poniesione i są zgodne z zasadami wspólnotowymi i krajowymi.
2.	Kontrole projektów mogą być prowadzone na próbie projektów. Przyjęta metodologia zapewnia odpowiednią wielkość próby oraz uwzględnia poziom ryzyka charakterystyczny dla różnych typów beneficjentów i projektów. IP2 RPO WSL zobowiązana jest do przechowywania w formie pisemnej opisu i uzasadnienia stosowanej metodologii doboru próby oraz wyszczególnienia projektów poddanych kontroli. Metodologia doboru próby projektów do kontroli na miejscu jest przedstawiana 
w Rocznym planie kontroli i podlega akceptacji IZ RPO WSL.
3.	Kontrolę na miejscu realizacji projektu przeprowadza Zespół kontrolujący składający się z przynajmniej dwóch osób. Kontrola prowadzona jest w oparciu o listę sprawdzającą.
4.	Kontrola na miejscu realizacji projektu składa się z następujących etapów:	
- zaplanowania czynności kontrolnych (zebranie dokumentów i informacji o projekcie; powołanie zespołu kontrolującego;	
- sporządzenie upoważnień do kontroli);	
- przekazania zawiadomienia o kontroli;	
- przeprowadzenia czynności kontrolnych;	
- sporządzenia i przekazania instytucji kontrolowanej informacji pokontrolnej wraz z ewentualnymi zaleceniami pokontrolnymi;	
- przekazania na wniosek upoważnionej instytucji (IZ RPO WSL), informacji pokontrolnej wraz z zaleceniami pokontrolnymi, zgodnie z obowiązującymi przepisami 
i procedurami;	
- raportowania o ewentualnych nieprawidłowościach zgodnie z Systemem informowania o nieprawidłowościach finansowych w wykorzystaniu funduszy strukturalnych 
i Funduszu Spójności w latach 2007 - 2013.
5.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do wprowadzania informacji na temat przeprowadzonej kontroli do KSI w zakresie ustalonym w tym systemie.

3.6.3	Kontrola systemowa
1.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do poddania się kontroli systemowej przeprowadzanej przez IZ RPO WSL. IZ RPO WSL przeprowadza także weryfikację wydatków IP2 RPO WSL.
2.	Przesłanką do przeprowadzenia kontroli systemowej oraz weryfikacji wydatków mogą być: Roczny plan kontroli (kontrole planowe), informacje o nieprawidłowości w funkcjonowaniu systemu zarządzania i kontroli w IP2 RPO WSL (kontrole doraźne) lub sformułowane zalecenia pokontrolne (kontrole sprawdzające).
3.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do składania wyjaśnień, a także udostępnienia IZ RPO WSL wszelkich dokumentów związanych z realizacją zadań wynikających 
z Porozumienia, w zakresie objętym kontrolą.
4.	Kontrola systemowa obejmuje sprawdzenie działalności IP2 RPO WSL w zakresie prawidłowości funkcjonowania systemu zarządzania i kontroli RPO WSL.
5.	Kontrola przeprowadzana jest przez IZ RPO WSL przynajmniej raz w roku w latach 2008-2015.
6.	Zarówno w przypadku weryfikacji wydatków, jak i kontroli systemowych, przewiduje się możliwość przeprowadzania kontroli doraźnych. Kontrole doraźne są to kontrole, które:	
- w odniesieniu do kontroli systemowych: nie są ujęte w Rocznym planie kontroli, 
a potrzeba ich przeprowadzenia wynika z podejrzenia wystąpienia istotnych uchybień 
w pracy IP2 RPO WSL;	
- w odniesieniu do weryfikacji wydatków - kontrole, których potrzeba przeprowadzenia wynika z zaistnienia podejrzenia popełnienia oszustwa przez IP2 RPO WSL lub przesłanek świadczących o podejrzeniu popełnienia innych poważnych nieprawidłowości.
7.	Po zakończeniu kontroli IP2 RPO WSL otrzymuje informację pokontrolną wraz 
z ewentualnymi zaleceniami pokontrolnymi. W informacji pokontrolnej znajdują się m.in.: ocena kontrolowanej działalności, wynikająca z ustaleń opisanych w informacji pokontrolnej, a także uwagi, wnioski oraz rekomendacje zmierzające do usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości.
8.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana w terminie wyznaczonym przez IZ RPO WSL do przedłożenia raportu z wdrożenia zaleceń z kontroli systemowej, według wzoru określonego 
przez IZ RPO WSL.
9.	Kontrola wykonania zaleceń pokontrolnych przez IP2 RPO WSL odbywa się w formie kontroli sprawdzającej na dokumentach w siedzibie IP2 RPO WSL lub IZ RPO WSL.

3.6.4	Kontrole zewnętrzne
1.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do poddania się kontrolom zewnętrznym prowadzonym przez uprawnione podmioty wspólnotowe, w szczególności Europejski Trybunał Obrachunkowy (ETO), Komisję Europejską (KE) i Europejskie Biuro ds. Przeciwdziałania Oszustwom (OLAF) oraz podmioty krajowe (m.in. Główny Inspektor Kontroli Skarbowej (GIKS) oraz Urząd Kontroli Skarbowej (UKS), Najwyższa Izba Kontroli (NIK), Prezes Urzędu Zamówień Publicznych (UZP), Regionalna Izba Obrachunkowa (RIO)).
2.	Ponadto do przeprowadzania wizyt sprawdzających w IP2 RPO WSL w imieniu IC uprawniona jest IPOC. Wizyty służą sprawdzeniu zakresu realizacji programu 
i wydatków przedstawionych przez IZ RPO WSL w deklaracji wydatków do IC. Mogą one być przeprowadzane na poziomie systemu zarządzania i kontroli RPO WSL, jak również w szczególnych przypadkach u beneficjentów. Czynności kontrolne IPOC prowadzone są na podstawie rocznego planu wizyt sprawdzających.
3.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do udostępnienia podmiotowi uprawnionemu do przeprowadzenia kontroli wszelkich dokumentów związanych z realizacją zadań wynikających z Porozumienia, w zakresie objętym kontrolą.
4.	IP2 RPO WSL informuje IZ RPO WSL o wynikach przeprowadzonych kontroli zewnętrznych oraz dostarcza kopię protokołu pokontrolnego wraz z ewentualnymi zaleceniami pokontrolnymi w terminie 5 dni roboczych od otrzymania ww. dokumentów.
5.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana w terminie wyznaczonym przez IZ RPO WSL do przedłożenia z wdrożenia zaleceń z kontroli zewnętrznych, według wzoru określonego 
w Podręczniku procedur wdrażania RPO WSL.

3.7	Nieprawidłowości

3.7.1	Wykrywanie, stwierdzanie i raportowania nieprawidłowości
1.	IP2 RPO WSL jako instytucja uczestnicząca w zarządzaniu, wdrażaniu i kontroli funduszy strukturalnych jest podmiotem odpowiedzialnym za wykrywanie nieprawidłowości.
2.	Wykryta nieprawidłowość jest rejestrowana oraz kwalifikowana jako podlegająca lub nie podlegająca raportowaniu do IZ RPO WSL. 
3.	IP2 RPO WSL prowadzi rejestr nieprawidłowości.
4.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do składania IZ RPO WSL w formie pisemnej 
i elektronicznej raportów i zestawień kwartalnych z informacją o nieprawidłowościach 
w terminie 20 dni kalendarzowych od zakończenia kwartału, którego raport dotyczy i zestawień kwartalnych w terminie 30 dni kalendarzowych od zakończenia kwartału, którego zestawienie dotyczy. W przypadku braku nowych nieprawidłowości w danym kwartale IP2 RPO WSL informuje o tym IZ RPO WSL w formie pisemnej w terminie 20 dni kalendarzowych od zakończenia kwartału, którego raport dotyczy. 
5.	Informacje o nieprawidłowościach kwalifikujących się do niezwłocznego zgłoszenia KE, IP2 RPO WSL przekazuje IZ RPO WSL w formie raportów bieżących niezwłocznie po stwierdzeniu wystąpienia nieprawidłowości. 
6.	IZ RPO WSL weryfikuje raporty przekazane przez IP2 RPO WSL. Jeśli po dokonaniu weryfikacji zostaną sformułowane zastrzeżenia co do treści raportów i zestawienia, IZ RPO WSL zwraca się z prośbą o przedstawienie wyjaśnień oraz o wprowadzenie stosownych zmian w złożonych dokumentach, w terminie wskazanym przez IZ RPO WSL. 
7.	Raporty o nieprawidłowościach wykorzystywane są wyłącznie do użytku służbowego.
8.	IP2 RPO WSL odpowiada za podjęcie działań zmierzających do usunięcia nieprawidłowości. W przypadku nieprawidłowości bez skutku finansowego IP2 RPO WSL występuje do beneficjenta z żądaniem usunięcia nieprawidłowości. W przypadku nieprawidłowości ze skutkiem finansowym IP2 RPO WSL ma obowiązek rozpoczęcia procedury w celu odzyskania środków nieprawidłowo wydatkowanych lub nienależnie wypłaconych beneficjentowi.

3.7.2	Odzyskiwanie środków
1.	IP2 RPO WSL zobowiązuje się do przeprowadzenia procedury zmierzającej do odzyskania środków przekazanych na finansowanie projektu, które zostały przez beneficjenta wykorzystane niezgodnie z przeznaczeniem lub z naruszeniem procedur, 
o których mowa w art. 208 ustawy o finansach publicznych, albo zostały pobrane nienależnie lub w nadmiernej wysokości.
2.	Od środków, o których mowa w pkt. 1, naliczane są odsetki zgodnie z art. 211 
ust. 1 ustawy o finansach publicznych.
3.	W przypadku stwierdzenia okoliczności wymienionych w pkt 1, IP2 RPO WSL zwraca się pisemnie do beneficjenta o zwrot środków wraz z odsetkami w terminie 14 dni kalendarzowych.
4.	W przypadku, gdy wezwanie o którym mowa w pkt. 4 jest nieskuteczne, IP2 RPO WSL postępuje dalej zgodnie z Uchwałą Zarządu Województwa Śląskiego 
nr 2446/124/III/2007 z 27 grudnia 2007 r.
5.	Środki odzyskane od beneficjentów w tym samym roku budżetowym, w którym zostały przekazane przez IP2 RPO WSL mogą być wydatkowane na realizację RPO WSL.O zaistniałym fakcie IP2 RPO WSL niezwłocznie informuje IZ RPO WSL. 
6.	Środki odzyskane od beneficjentów w kolejnych latach następujących po roku budżetowym, w którym zostały przekazane przez IP2 RPO WS, IP2 RPO WSL zwraca niezwłocznie na rachunek bankowy IZ RPO WSL. O zaistniałym fakcie IP2 RPO WSL niezwłocznie informuje IZ RPO WSL.
7.	W przypadku, gdy nie jest możliwe odzyskanie w całości lub w części żądanej kwoty zwrotu, IP2 RPO WSL podejmuje decyzję o wystąpieniu z powództwem cywilnym 
o zwrot środków zgodnie z zapisami umowy oraz kodeksu cywilnego.
8.	IP2 RPO WSL za zgodą Zarządu Województwa Śląskiego może odstąpić od wystąpienia z powództwem cywilnym w przypadku uznania powyższego za nieuzasadnione, z uwagi na znikomą wartość długu lub inne okoliczności uzasadniające odstąpienie od wszczęcia powództwa cywilnego.

3.7.3	Rejestr dłużników oraz rejestr kwot odzyskanych i nieodzyskanych
1.	W celu rejestracji kwot do odzyskania IP2 RPO WSL prowadzi rejestr dłużników kwot do odzyskania, w którym odnotowywane są kolejne etapy i informacje dotyczące:	
- procesu odzyskiwania nieprawidłowo wydatkowanych kwot;	
- wysokości środków stwierdzonych jako nieprawidłowość podlegająca zwrotowi wraz 
z odsetkami;	
- wysokości środków odzyskanych;	
- bieżącego stanu sprawy;	
- terminach wyznaczonych beneficjentowi;	
- wezwaniach i monitach wysyłanych beneficjentowi.
2.	W przypadku stwierdzenia, iż nie jest możliwe odzyskanie całkowite lub częściowe nieprawidłowo wykorzystanej kwoty, IP2 RPO WSL informuje bezzwłocznie IZ RPO WSL o nieodzyskanej kwocie oraz o powodach, dla których kwota ta powinna zostać poniesiona przez WE lub Polskę.

3.7.4	Ochrona informacji i wymiana danych dotyczących nieprawidłowości
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do prowadzenia należytej ochrony wszystkich raportów i zestawień informujących o nieprawidłowościach.
2.	IP2 RPO WSL informacje na temat nieprawidłowości może wykorzystywać wyłącznie do wewnętrznego użytku służbowego.
3.	Dostęp oraz wgląd do ww. informacji ma ograniczona liczba osób, wyłącznie na podstawie imiennych upoważnień wystawionych przez Dyrektora IP2 RPO WSL.
4.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do niezwłocznego przekazywania do IZ RPO WSL informacji o ujawnionych nieprawidłowościach w formie raportów i zestawień w wersji papierowej i na elektronicznych nośnikach danych, tak aby uniemożliwić identyfikację dokumentu przez osoby nieuprawnione.
5.	Informacje o nieprawidłowościach IP2 RPO WSL udostępnia na podstawie pisemnego wniosku przedstawicielom instytucji i podmiotów wspólnotowych oraz krajowych, które z racji swoich obowiązków są uprawnione do takiego dostępu. 
6.	Każde udostępnienie informacji należy odnotowywać w rejestrze nieprawidłowości. 

3.8	Ewaluacja
1.	IP2 RPO WSL w ramach procedur ewaluacji określa podmioty, sposób i terminy:	
- udostępniania IZ RPO WSL oraz ewaluaturowi zewnętrznemu informacji niezbędnych do wykonania badań ewaluacyjnych, w tym m.in. dane elektronicznego systemu wymiany danych oraz okresowe, roczne i końcowe sprawozdania z realizacji powierzonych zadań;	
- wykorzystania wniosków i rekomendacji z prowadzonych badań ewaluacyjnych w celu poprawy jakości wdrażania powierzonych IP2 RPO WSL zadań;	
- wskazania obszarów, które powinny zastać poddane badaniom ewaluacyjnym 

4.	INFORMACJA I PROMOCJA

4.1	Dostęp do informacji
1.	IP2 RPO WSL realizuje zadania informacyjno – promocyjne w zakresie Działania/Poddziałań powierzonych IP2 RPO WSL.
2.	IP2 RPO WSL prowadzi działania informacyjno – promocyjne w oparciu o Plan Komunikacji RPO WSL opracowany przez IZ RPO WSL przy współpracy IP2 RPO WSL, które są adresowane do ogółu społeczeństwa, potencjalnych beneficjentów 
i beneficjentów programu, mediów oraz partnerów społecznych i gospodarczych. 
3.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do:
a.	zapewnienia dostępu opinii publicznej do informacji o finansowaniu zadań przez nią realizowanych;
b.	udostępnienia pakietu informacji potencjalnym beneficjentom i beneficjentom na temat:	
- kategorii Działań/ Poddziałań, w ramach których beneficjenci mogą się ubiegać 
o wsparcie unijne;	
- warunków, jakie należy spełnić, by kwalifikować się do wsparcia unijnego;	
- procedur związanych z przygotowaniem, oceną i wyborem projektów oraz ich kontrolą;
- kryteriów wyboru projektów;	
- właściwej realizacji i rozliczania projektów dla beneficjentów RPO WSL.
c.	utworzenia punktu informacyjnego, udzielającego informacji na temat RPO WSL 
w zakresie powierzonych Działań i Poddziałań RPO WSL;
d.	stosowania spójnej wizualizacji Programu w  oparciu o zasady przyjęte w ramach NSRO.
4.	IP2 RPO WSL prowadzi działania informacyjno –promocyjne za pomocą następujących instrumentów:
- Internet;	
- współpraca z mediami;	
- punkty Informacyjne;	
- działalność wydawnicza;	
- szkolenia;	
- konferencje;	
- kampanie informacyjne.
5.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do sporządzania informacji z realizacji działań informacyjno – promocyjnych i przekazywaniu ich do IZ RPO WSL w ramach sprawozdania okresowego oraz rocznego.
6.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest we współpracy z IZ RPO WSL co najmniej raz w roku dokonać weryfikacji Planu Komunikacji i w razie potrzeby przeprowadzić aktualizację ww. Planu.
7.	IP2 RPO WSL we współpracy z IZ RPO WSL  zobowiązana jest do opracowania Rocznego Planu Działań Informacyjno – Promocyjnych (RPDIP) na dany rok kalendarzowy w ramach Działania/Poddziałań wdrażanych przez IP2 RPO WSL. 
8.	IP2 RPO WSL przygotowuje i przedkłada do zatwierdzenia do IZ RPO WSL RPDIP w terminie 14 dni od daty zaakceptowania przez Zarząd Województwa Śląskiego projektu budżetu jednostki na dany rok.
9.	W przypadku stwierdzenia niezgodności RPDIP z Planem Komunikacji RPO WSL lub innych uwag IZ RPO WSL, IP2 RPO WSL jest zobowiązana do uzupełnienia dokumentu we wskazanym przez IZ RPO WSL terminie.
10.	IZ RPO WSL może zwrócić się do IP2 RPO WSL o udzielenie dodatkowych informacji.

4.2	Punkt informacyjny
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do utworzenia i prowadzenia punktu informacyjnego.
2.	IP2 RPO WSL zapewnia wszystkim zainteresowanym możliwość uzyskania informacji na temat Działania/Poddziałań wdrażanych przez IP2 RPO WSL, podając do publicznej wiadomości dane teleadresowe punktu informacyjnego (adres e-mail i numer telefonu).
3.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do zapewnienia wysokiego standardu funkcjonowania punktu informacyjnego w szczególności poprzez zapewnienie odpowiedniej infrastruktury oraz systemu szkoleń dla pracowników punktu.
4.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do stosowania spójnej wizualizacji punktu informacyjnego oraz wszelkich materiałów wydawanych przez IP2 RPO WSL, określonej w załączniku do Planu Komunikacji IZ RPO WSL (Wytyczne dla beneficjentów RPO WSL).
5.	IP2 RPO WSL udziela porad i informacji w punkcie informacyjnym oraz dystrybuuje materiały bezpłatnie. Materiały rozprowadzane w punkcie informatycznym muszą być opatrzone informacją „egzemplarz bezpłatny”.
6.	IP2 RPO WSL publikuje, co najmniej w wersji elektronicznej, materiały bezpośrednio skierowane do beneficjentów i potencjalnych beneficjentów, w szczególności:	
- wzory wniosków i inne dokumenty niezbędne do aplikowania o środki;	
- materiały dla wnioskodawców;	
- zasady realizacji i rozliczania projektów.
7.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do zapewnienia dystrybucji ww. materiałów wśród beneficjentów i potencjalnych beneficjentów, w szczególności przez zagwarantowanie ich dostępności w punkcie informacyjnym.

4.3	Strona internetowa
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do wykorzystywania materiałów informacyjnych dostarczanych jej przez IZ RPO WSL oraz prowadzenia kampanii promocyjno – informacyjnej w mediach, a także na specjalnie utworzonych do tego celu stronach internetowych z uwzględnieniem terminów wskazanych przez IZ RPO WSL.
2.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest na głównej stronie internetowej IP2 RPO WSL zaznaczyć w widocznym miejscu ścieżkę dostępu lub odesłanie do informacji o RPO WSL. 
3.	Prowadzona przez IP2 RPO WSL strona internetowa zawiera elementy wynikające ze spójnego systemu identyfikacji wizualnej zgodnie z zasadami przyjętymi w  NSRO, posiada linki do strony głównej IZ RPO WSL oraz przynajmniej adresy stron: Ministerstwa Rozwoju Regionalnego i Komisji Europejskiej. 
4.	Strona internetowa IP2 RPO WSL powinna zawierać w szczególności:	
- dokumenty programowe i akty prawne oraz rejestr i opis zmian tych dokumentów;	
- informacje na temat RPO WSL, w tym informacje szczegółowe (typy beneficjentów, rodzaje projektów, kategorie Działania/Poddziałań, w ramach których beneficjenci mogą ubiegać się o dofinansowanie);	
- informacje o planowanych konkursach;	
- ogłoszenia o aktualnych konkursach;	
- wzory wniosków, sprawozdań oraz innych dokumentów niezbędnych do realizacji Działania/Poddziałań realizowanych przez IP2 RPO WSL;	
- bieżące dane dotyczące wysokości dostępnych środków i stanu realizacji RPO WSL;	
- uproszczone opisy aplikowania o środki w ramach schematów konkursowych;	
- wykaz beneficjentów oraz informacje nt. aktualnie realizowanych projektów;	
- listy beneficjentów oraz projektów zatwierdzonych do dofinansowania wraz 
z przyznanymi kwotami dofinansowania oraz informacjami o beneficjencie;	
- na bieżąco aktualizowane listy teleadresowe punktów udzielających informacji i porad;	
- wymagania dotyczące informacji i promocji projektów przez beneficjentów;	
- odpowiedzi na najczęściej zadawane pytania (FAQ).

4.4	Szkolenia
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do przeprowadzenia szkoleń:	
- wewnętrznych - dla pracowników IP2 RPO WSL;	
- zewnętrznych – dla beneficjentów i potencjalnych beneficjentów.
2.	IP2 RPO WSL ustala rodzaj, zakres oraz formę szkoleń na podstawie regularnie przeprowadzanych przez nią analiz potrzeb szkoleniowych. 
3.	IP2 RPO WSL zapewnia szkolenia odnośnie celów, zasad aplikowania o środki, udziału w przetargach, realizacji i rozliczenia projektów.

5.	ARCHIWIZACJA 
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do archiwizowania dokumentów oraz zapewnienia ich bezpieczeństwa w oparciu o Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r, Ustawę z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach, Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 grudnia 1998 r. w sprawie instrukcji kancelaryjnej dla organów samorządu.
2.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do przechowywania pełnej dokumentacji związanej 
z realizacją Działania/Poddziałań oraz Pomocy Technicznej przez okres 10 lat od zamknięcia RPO WSL.
3.	W przypadku konieczności przedłużenia terminu, o którym mowa w pkt. 2, IZ RPO WSL powiadomi o tym pisemnie IP2 RPO WSL nie później niż 3 miesiące przed upływem tego terminu.
4.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do opracowania procedur w zakresie bezpieczeństwa 
i udostępniania dokumentacji finansowo – księgowej oraz bezpieczeństwa informatycznego systemu finansowo – księgowego. 
5.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do prowadzenia rejestru wypożyczeń akt.
6.	IP2 RPO WSL może udostępniać informacje zawarte ww. dokumentach wyłącznie na podstawie imiennych upoważnień wystawionych przez uprawniony do tego podmiot 
oraz przedstawicielom instytucji i podmiotów wspólnotowych lub krajowych, które z racji swoich obowiązków są uprawnione do takiego dostępu.
7.	IP2 RPO WSL zobowiązuje beneficjentów do przechowywania i archiwizowania pełnej dokumentacji związanej z realizacją projektu do dnia 31 grudnia 2020 r.

6.	POMOC TECHNICZNA

6.1	Instytucje uprawnione do ubiegania się o finansowanie z Pomocy Technicznej
1.	IP2 RPO WSL, tak jak IZ RPO WSL, uprawniona jest do ubiegania się o wsparcie 
z Pomocy Technicznej.

6.2	Zasady realizacji zadań finansowanych z Pomocy Technicznej
1.	IP2 RPO WSL na obsługę powierzonych zadań otrzymuje środki z Pomocy Technicznej RPO WSL do wysokości określonej w Porozumieniu.
2.	Wydatki w ramach Pomocy Technicznej realizowane są zgodnie z Ustawą z dnia 
30 czerwca 2005 r. o finansach publicznych oraz Ustawą z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych.
3.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do wyodrębnienia rachunku bankowego dla zadań 
z zakresu Pomocy Technicznej. IP2 RPO WSL nie może dokonywać z ww. rachunku płatności innych niż bezpośrednio związanych z realizacją zadań z zakresu Pomocy Technicznej.
4.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do prowadzenia wyodrębnionej ewidencji księgowej środków otrzymanych i wydatkowanych w związku z realizacją zadań Pomocy Technicznej zgodnie z obowiązującymi przepisami tak, aby możliwa była identyfikacja poszczególnych operacji bankowych i księgowych oraz możliwe było uzyskanie danych odnośnie programu, priorytetu i działania.
5.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do sporządzania wniosków o płatność dla zadań Pomocy Technicznej zgodnie ze wzorem określonym w załączniku VI do niniejszych wytycznych.
6.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do poddania się kontroli w zakresie realizacji RDP przeprowadzanej przez IZ RPO WSL.
7.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do wydatkowania środków Pomocy Technicznej zgodnie z zachowaniem zasad: legalności, rzetelności, gospodarności, celowości, użyteczności, efektywności oraz przejrzystości działania.
8.	Szczegółowy zakres operacji finansowanych z Pomocy Technicznej w ramach RPO WSL określone są w URPO.

6.3	Roczny Plan Działań Pomocy Technicznej
1.	IP2 RPO WSL zobowiązana jest do przygotowania i realizacji Rocznego Planu Działań Pomocy Technicznej, który obejmuje całość wydatków związanych z wdrażaniem, monitorowaniem, oceną i kontrolą oraz promocją i informacją RPO WSL, ponoszonych w okresie roku kalendarzowego.
2.	RPD składany jest przez IP2 RPO WSL na potrzeby obsługi zadań związanych 
z wypełnianiem funkcji IP2 RPO WSL.
3.	IP2 RPO WSL jest zobowiązana do przygotowania RPD, zgodnie ze wzorem przedstawionym w załączniku V do niniejszych wytycznych. 
4.	Prace nad przygotowaniem przez IP2 RPO WSL RPD zbiegają się z okresem prac nad budżetem województwa. 
5.	RPD jest oceniany pod względem formalnym i merytorycznym przez IZ RPO WSL.
6.	Podstawą realizacji RPD jest decyzja o dofinansowaniu realizacji RPD wydana przez Zarząd Województwa Śląskiego.

ZAŁĄCZNIKI:
ZAŁĄCZNIK I - Minimalny zakres podręcznika procedur wdrażania IP2 RPO WSL
ZAŁĄCZNIK II - Sprawozdanie okresowe od Instytucji Pośredniczącej II stopnia z realizacji działania i poddziałań w ramach RPO WSL
ZAŁĄCZNIK III - Sprawozdanie roczne/końcowe od Instytucji Pośredniczącej II stopnia z realizacji działania i poddziałań w ramach RPO WSL
ZAŁĄCZNIK IV - Informacja miesięczna od Instytucji Pośredniczącej II stopnia z realizacji działania i poddziałań w ramach RPO WSL
ZAŁĄCZNIK V - Wzór wniosku o dofinansowanie Rocznego Planu Działań z zakresu Pomocy technicznej RPO WSL wraz z instrukcją wypełniania
ZAŁĄCZNIK VI - Wzór wniosku o płatność dla zadań z zakresu Pomocy Technicznej RPO WSL wraz z instrukcją wypełniania

ZAŁĄCZNIK I – MINIMALNY ZAKRES PODRĘCZNIKA PROCEDUR WDRAŻANIA IP2 RPO WSL

1.	Informacje ogólne:
- podstawy prawne funkcjonowania IP2 RPO WSL;
- zakres zadań oraz schemat organizacyjny IP2 RPO WSL;
- procedura opracowania podręcznika procedur;
- obowiązki IP2 RPO WSL w zakresie ewaluacji.

2.	Procedura naboru, oceny i wyboru projektów do dofinansowania:
- ogłoszenie o konkursie;
- nabór i rejestracja wniosku;
- ocena wniosku o dofinansowanie;
- procedura powołania i zasady pracy KOP;
- podejmowanie decyzji o wyborze projektów do dofinansowania;
- procedura odwoławcza.

3.	Procedura podpisywania umów o dofinansowanie projektów:
- przygotowanie i zawieranie umów z beneficjentami;
- zabezpieczenie prawidłowej realizacji umowy o dofinansowanie;
- aneksowanie umów;
- rozwiązywanie umowy.

4.	Przepływy finansowe:
- przepływy finansowe między IP2 RPO WSL a IZ RPO WSL (procedura przygotowania zapotrzebowania na środki);
- przepływy finansowe między IP2 RPO WSL a beneficjentem.

5.	Procedura przygotowania i weryfikacji wniosków o płatność:
- procedura weryfikacji wniosków beneficjenta o płatność;
- procedura sporządzania wniosku IP2 RPO WSL o płatność w ramach Pomocy Technicznej;
- procedura przygotowania poświadczenia i deklaracji wydatków.

6.	Zamówienia publiczne:
- zakres stosowania przepisów dotyczących zamówień publicznych dotyczących beneficjentów;
- kontrola zamówień publicznych

7.	Zasady księgowości (IP2 RPO WSL oraz beneficjentów):
- procedury finansowo-księgowe;
- obieg dokumentów finansowo-księgowych;
- obowiązki beneficjentów dotyczące księgowości.

8.	Procedury sprawozdawczości i monitoringu:
- procedura sporządzania sprawozdań/informacji miesięcznych
- procedura weryfikacji sprawozdań beneficjentów

9.	Procedury kontroli:
- procedura przygotowania Rocznego planu kontroli;
- procedura przeprowadzania kontroli na miejscu realizacji projektu;
- kontrole zewnętrzne oraz kontrola systemowa.

10.	Nieprawidłowości:
- system i narzędzie informowania o nieprawidłowościach;
- procedura wykrywania, stwierdzania i raportowania nieprawidłowości;
- procedura usuwania nieprawidłowości

11.	Pomoc techniczna 
- przygotowanie i realizacja Rocznych Planów Działań z zakresu Pomocy Technicznej.

12.	Informacja i promocja:
- procedura przygotowania Rocznych Planów Działań Informacyjno-promocyjnych;
- obowiązki IP2 RPO WSL w zakresie informacji i promocji;
- obowiązki beneficjentów w zakresie informacji i promocji.

13.	Systemy informatyczne
- opis stosowanych systemów informatycznych, zakres ich stosowania, procedura wprowadzania danych do systemów informatycznych.

14.	Archiwizacja
- gromadzenie i przechowywanie dokumentacji;
- udostępnianie i ochrona dokumentacji;
- archiwizacja dokumentacji.

ZAŁĄCZNIK II - Sprawozdanie okresowe od Instytucji Pośredniczącej II stopnia z realizacji działania i poddziałań w ramach RPO WSL

Sprawozdanie okresowe (półroczne) jest elementem systemu sprawozdawczości na poziomie krajowym. Na potrzeby monitorowania na poziomie krajowm jego zakres został rozszerzony względem sprawozdania rocznego, sporządzanego zgodnie ze wzorem określonym przez Komisję Europejską w rozporządzeniu nr 1828/2006 (m.in. o punkty zawierające informacje nt. stanu realizacji prognozy finansowej, planowanego postępu finansowego, narosłych odsetek, wykorzystania kwot odzyskanych, wielkości wypłaconych i rozliczonych zaliczek, działań kontrolnych).	

I. Informacje wstępne

SPRAWOZDANIE OKRESOWE 	Instytucja:	
	Nazwa programu:	
	Działanie:	
	Poddziałanie:	
	Poddziałanie(…)	
	Okres programowania:	
	Data przekazania sprawozdania do IZ:	
	Okres sprawozdawczy: 	

II Przegląd realizacji wdrażanych działania i poddziałań w okresie objętym sprawozdaniem

1.	Realizacja i analiza postępów
Informacje dotyczące powyższego punktu przedstawione są dodatkowo w tabelach zamieszczonych w załączniku do niniejszego sprawozdania. Dane powinny być prezentowane w złotych.	

1.1.	Informacja na temat postępów fizycznych działania i poddziałań
Informacja powinna być podana w odniesieniu do wskaźników produktu (zawartych w Szczegółowym opisie priorytetów RPO WSL na lata 2007-2013) oraz zawierać szczegółowy opis działania i poddziałań. Informacje o postępie w realizacji wskaźników rzeczowych powinny zostać podane dla okresu sprawozdawczego oraz w ujęciu kumulatywnym.
W kolumnie „Wskaźnik 1” należy podać odpowiednią nazwę wskaźnika. W wierszu „Realizacja” należy wskazać wartość wskaźnika osiągniętą w okresie sprawozdawczym, czyli w danym półroczu. W kolumnie „Ogółem” należy podać wartość wskaźnika osiągniętą narastająco od początku realizacji programu. W wierszu „Cel” należy wpisać wartość docelową wskaźnika z dokumentu programowego w ujęciu rocznym lub dla całego okresu programowania. W wierszu „Sytuacja wyjściowa” należy wpisać wartość bazową wskaźnika zawartą w dokumentach programowych.
W przypadkach, w których jest to możliwe, wskaźniki powinny być podane z podziałem wg płci. Jeśli dane dotyczące wskaźników nie są dostępne, należy zaznaczyć, kiedy będą możliwe do zaprezentowania (w polu „Komentarz”).	

Tabela 1. Postęp fizyczny działania i poddziałań
Działanie/
Poddziałania	Wskaźniki	Rok	2007	2008	2009	2010	2011	2012	2013	2014	2015	Ogółem od początku realizacji programu	
		Półrocze	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II		
Działanie	Wskaźnik 1:
	Realizacja 																				
		Cel )											
		Sytuacja wyjściowa )		
Poddziałanie	Wskaźnik n:	Realizacja 	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II		
		Cel 											
		Sytuacja wyjściowa 		
	Komentarz		

1.2.	Informacje finansowe 
Dane o postępie finansowym za dany okres sprawozdawczy oraz narastająco powinny zostać zaprezentowane w poniższej tabeli, można je dodatkowo przedstawić w formie graficznej. 
Sprawozdanie powinno zawierać informacje o wydatkach poniesionych przez beneficjentów, uwzględnionych we wnioskach o płatność a następnie odpowiadający im wkład publiczny, płatności wypłacone przez instytucję pośredniczącą II stopnia  beneficjentom oraz płatności otrzymane od IZ. 	

Tabela 2. Działanie i poddziałania w pozdziale na źródło finansowania – w okresie sprawozdawczym oraz narastająco )

	Wydatki poniesione przez beneficjentów, zawarte 
we wnioskach 
o płatność złożonych do instytucji pośredniczącej II stopnia	Odpowiadający wkład publiczny ogółem	Wydatki poniesione przez instytucje pośredniczącą II stopnia na rzecz beneficjentów (w części odpowiadającej wkładowi wspólnotowemu) )	Łączne płatności otrzymane 
od instytucji zarządzającej	Wydatki poniesione przez beneficjentów, zawarte 
we wnioskach 
o płatność złożonych do instytucji pośredniczącej II stopnia	Odpowiadający wkład publiczny ogółem	Wydatki poniesione przez instytucje odpowiedzialne za dokonywanie płatności na rzecz beneficjentów (w części odpowiadającej wkładowi wspólnotowemu) )	Łączne płatności otrzymane 
od instytucji zarządzającej	
			Płatności pośrednie	Płatności końcowe				Płatności pośrednie	Płatności końcowe		
	Okres sprawozdawczy ……………………	Dane narastająco od uruchomienia programu	
Działanie											
Poddziałanie											
Poddziałanie n (…)											
OGÓŁEM											

1.3.	 Informacja nt. stanu realizacji prognozy finansowej
Należy dokonać porównania płatności zrealizowanych na rzecz beneficjentów w okresie sprawozdawczym z prognozami dotyczącymi omawianego okresu przedstawionymi w poprzednim sprawozdaniu okresowym, z uwzględnieniem stanu realizacji poszczególnych działania i poddziałań. W przypadku, gdy poziom płatności jest o 25 (lub więcej) procent mniejszy w stosunku do wartości założonych w prognozach należy przedstawić stosowne wyjaśnienia, wskazując przyczyny opóźnień lub trudności z wydatkowaniem środków strukturalnych oraz opisać kroki, które instytucja podjęła lub planuje podjąć, by zwiększyć poziom absorpcji środków.	

1.4.	Informacja nt. planowanego postępu finansowego
W części tej należy przedstawić komentarz dotyczący prognoz finansowych na kolejne cztery kwartały, zawartych w załączniku do niniejszego sprawozdania w tabeli 4, wskazując na planowane działania,, które zapewnią realizację tych prognoz, w szczególności w przypadku, gdy w okresie sprawozdawczym prognoza nie została osiągnięta. 	

1.5.	Informacja nt. odsetek narosłych od środków zgromadzonych na realizację programu
Należy podać kwotę odsetek narosłych od środków zgromadzonych na realizację programu na rachunku instytucji pośredniczącej II stopnia - od początku jego realizacji, jednocześnie wykazując przyrost w ostatnim półroczu.)	

1.6.	Informacja nt. kumulatywnego podziału wkładu wspólnotowego wg kategorii 
Dane (przedstawione w tabeli 5 załącznik do sprawozdania) powinny zostać zaprezentowane narastająco od początku uruchomienia programu, dla każdej możliwej w danym programie kombinacji kodów, zgodnych z aneksem II A rozporządzenia nr 1828/2006. 	

1.7.	 Analiza jakościowa
Prezentowanie informacji należy rozpocząć od ogólnego opisu postępu realizacji powierzonych działania i poddziałań w ramach programu ze wskazaniem tych o najwyższym stopniu realizacji i tych, których realizacja przebiega wolniej, podając również informacje nt. postępu prac legislacyjnych, uwzględniając postęp w pracach nad zmianami procedur itp.
Należy podać informację nt. przebiegu realizacji działania i poddziałań w ujęciu regionalnym, jeśli ma to zastosowanie – uszczegółowieniem tej informacji są dane przedstawione w załączniku do niniejszego sprawozdania w tabeli 1b. 
Następnie należy opisać szczegółowy postęp w realizacji działania i poddziałań. Opis ten powinien zawierać: ocenę postępu realizacji w powiązaniu z danymi z tabel: wskaźnikowej i finansowych; wskazanie ewentualnych zagrożeń dla realizacji i podjętych oraz przewidywanych działań zaradczych. Należy opisać również przebieg procesu wnioskowania o wsparcie i kontraktacji, wskazując m. in. działania/grupy operacji, w których występuje niewielkie zainteresowanie beneficjentów lub zagrożenie brakiem wystarczającej liczby projektów pod względem jakościowym i finansowym.
Dodatkowo należy opisać planowany przebieg realizacji działania i poddziałań w przyszłym okresie sprawozdawczym odnosząc się do ww. kwestii.	

2.	Opis istotnych problemów we wdrażaniu wraz z podjętymi środkami zaradczymi
Część ta zawiera przedstawienie najważniejszych problemów, które pojawiły się podczas wdrażania działania i poddziałań, wraz z opisem podjętych środków zaradczych. W przypadku, gdy stan nie uległ znaczącej zmianie od poprzedniego sprawozdania punkt można pominąć.
W części tej należy:
1) Ogólnie opisać ewentualne problemy, sytuacje zakłócające bądź opóźniające realizację wraz z podjętymi środkami zaradczymi.
2) Wskazać i ogólnie opisać pozostałe działania podjęte przez instytucję pośredniczącą II stopnia dotyczące ulepszenia wdrażanych działania i poddziałań, takie jak np. wyniki prac działających grup roboczych.
3) Ogólnie opisać zmiany wprowadzone do uszczegółowień programów z inicjatywy instytucji pośredniczącej II stopnia, mające na celu zapewnienie jakości i efektywności wdrażania programów.	

3.	Informacje o przeprowadzonych kontrolach w trakcie realizacji programu w okresie sprawozdawczym
3.1.	Informacja o działaniach podjętych w ramach kontroli realizacji projektów
Należy przedstawić ogólną informację o działaniach podjętych przez instytucję pośredniczącą II stopnia w ramach kontroli realizacji projektów w podziale na rodzaje kontroli:
Kontrole dokumentacji:
1) Rodzaje kontrolowanej dokumentacji np.: wnioski o płatność, itp.
2)Stopień kontroli (100% czy dobór próby wraz z ewentualnym jej uzasadnieniem).
Kontrole w miejscu realizacji projektu (w podziale na typy - doraźne, planowe):
1) Przebieg kontroli w tym: przyczyny kontroli (przy doraźnych), liczba projektów skontrolowanych, czy ilość kontroli odpowiada założonej w planie kontroli - jeśli nie to wyjaśnienie przyczyn tego stanu rzeczy, wskazanie obszarów realizacji projektów, które podlegały weryfikacji).
2) Wyniki kontroli w tym: rodzaje/kategorie nieprawidłowości, wskazanie dziedzin, w których wystąpiły np.: promocja i informacja – brak oznaczeń, o współfinansowaniu na certyfikatach, itd.).
3) Działania pokontrolne w tym: forma, częstotliwość działań pokontrolnych i terminowość wdrażania zaleceń pokontrolnych. 
Należy również podać informacje na temat ujawnionych przypadków zasadniczych modyfikacji projektów zgodnie z art. 57 rozporządzenia nr 1083/2006. 	

3.2.	Informacja o działaniach kontrolnych podjętych przez inne instytucje (np. NIK) oraz o przeprowadzonych audytach 
Należy podać informacje na temat kontroli prowadzonych w instytucjach odpowiedzialnych za wdrażanie programu operacyjnego przez inne podmioty (NIK, RIO, IPOC, IC, Dyrekcje Generalne KE, IA itd.) w tym:
1) Nazwę podmiotu przeprowadzającej kontrolę.
2) Termin i zakres kontroli.
3) Najważniejsze zalecenia.
4)Stopień wdrożenia zaleceń.	

3.3.	Raporty o nieprawidłowościach
Należy podać kwotę wykrytych nieprawidłowości wraz z krótkim opisem, czego dotyczyły, a także podać informację o raportach dotyczących nieprawidłowości przekazanych do instytucji zarządzającej.	

3.4.	Informacja nt. kwot odzyskanych oraz kwot pozostałych do odzyskania 
W części tej należy podać:
1) Wartość kwot odzyskanych w wyniku wykrycia nieprawidłowości w danym okresie sprawozdawczym oraz wskazać, na jakie cele zostały one przeznaczone.
2) Wartość kwot pozostałych do odzyskania w związku z wykrytymi nieprawidłowościami. 	

4.	Oświadczenie Instytucji Pośredniczącej II stopnia o przestrzeganiu prawa wspólnotowego podczas realizacji powierzonych zadań
Oświadczam, iż informacje zawarte w sprawozdaniu są prawdziwe oraz, że zgodnie z moją wiedzą, program realizowany jest w zgodzie z przepisami prawa wspólnotowego, w tym w następujących obszarach:
1) Polityka konkurencji;
2) Polityka zamówień publicznych.
3) Polityka ochrony środowiska.
4) Polityka równych szans.	Data i miejsce:
	
	Imię i nazwisko osoby upoważnionej do zatwierdzenia sprawozdania i wydania oświadczenia w ramach instytucji pośredniczącej II stopnia:	

4.1.	Zgodność realizowanego programu z prawodawstwem w zakresie zamówień publicznych
Na poziomie wdrażanych działania i poddziałań należy wskazać, czy (a jeśli tak, to, jakiego rodzaju) występują problemy o charakterze systemowym, związane ze stosowaniem prawa zamówień publicznych oraz wskazać, jakich kwot dotyczą ewentualne nieprawidłowości wykryte w tym zakresie.
Należy także opisać ewentualne środki zaradcze zastosowane przez instytucję pośredniczącą II stopnia w celu rozwiązania zidentyfikowanych problemów i zagrożeń.	

5.	Informacja nt. wykorzystania pomocy technicznej
Należy dokonać krótkiej charakterystyki projektów, które zostały sfinansowane z pomocy technicznej w ramach programu, podając ich przedmiot oraz wartość. Jeśli realizacja działań z zakresu pomocy technicznej odbywa się w ramach rocznych planów działań, należy odnieść się do w/w planów. Zaleca się dokonanie rozróżnienia między działaniami podejmowanymi w związku z realizacją, monitorowaniem i kontrolą, oraz innymi działaniami (ocena, promocja, badania i konferencje), w odniesieniu do których nie został określony pułap wydatków. Należy także zaznaczyć, czy środki przeznaczone na pomoc techniczną są wystarczające, wskazać, o ile istnieją, problemy z ich wykorzystaniem wraz z opisem podjętych środków zaradczych.	

Tabela 5. Liczba i wartość wszystkich projektów / planów działań dofinansowanych ze środków pomocy technicznej według głównych typów (projekty objęte decyzjami/ umowami o dofinansowanie)
Lp.	Typ projektu	Liczba projektów objętych decyzjami/ umowami
od początku realizacji programu	Wartość projektów objętych decyzjami/ umowami (w części dofinansowania 
ze środków UE) od początku realizacji programu	% środków dostępnych 
na to zadanie 
w działaniu/poddziałaniu	
		
1.	Szkolenia 				
2.	Zatrudnienie				
3.	Sprzęt komputerowy				
4.	Wyposażenie/ remont/ wynajem powierzchni biurowych				
5.	Promocja				
6.	Ekspertyzy/ doradztwo				
7.	Ewaluacje				
8.	Kontrola/ audyt				
9.	Organizacja procesu wyboru projektów				
10.	Organizacja komitetów monitorujących i podkomitetów				
11.	Inne 				
12.	Razem				

6.	 Wypełnianie zobowiązań w zakresie promocji i informacji
Należy opisać, w jaki sposób, w danym okresie sprawozdawczym, instytucja  wywiązywała się z zobowiązań w zakresie informacji i komunikacji. Należy opisać, jakiego typu działania informacyjne zostały przeprowadzone, sposób ich koordynacji i komplementarności pomiędzy instytucjami zaangażowanymi we wdrażanie,w odniesieniu do realizacji startegii komunikacji. Opis realizowanych działań powinien wyróżniać działania skierowane do potencjalnych beneficjentów (partnerzy społeczni i ekonomiczni, NGO’s, instytucje promujące równość szans kobiet i mężczyzn) oraz szerokiej opinii publicznej. W przypadku, gdy sytuacja opisana w niniejszym punkcie nie uległa znaczącej zmianie w stosunku do sytuacji opisanej w poprzednim sprawozdaniu okresowym, można zrezygnować z wypełniana niniejszego punktu.	

7.	Oświadczenie Instytucji Pośredniczącej II stopnia

Dane osoby sporządzającej sprawozdanie:	Imię i nazwisko osoby sporządzającej sprawozdanie:
	
	Dane kontaktowe osoby sporządzającej sprawozdanie (telefon, adres e-mail)
	
Oświadczam, iż informacje zawarte w niniejszym sprawozdaniu są zgodne z prawdą 	Data i miejsce:
	
	Imię i nazwisko osoby upoważnionej do zatwierdzenia sprawozdania:
	
	Podpis osoby upoważnionej do zatwierdzania sprawozdania:

…………………………………………………...	

Załącznik nr 1

WZORY TABEL FINANSOWYCH DO SPRAWOZDANIA OKRESOWEGO) )

Tabela 1a. Złożone wnioski o dofinansowanie oraz zawarte umowy/wydane decyzje o dofinansowanie według działania i poddziałań (w PLN)

Działanie/Poddziałanie	Złożone wnioski o dofinansowanie/ramowe plany działań )	Zawarte umowy/ wydane decyzje o dofinansowanie	
	Liczba 	Wartość dofinansowania, o jakie wnioskowano od uruchomienia programu	Liczba	Wartość dofinansowania ze środków publicznych, jakie przyznano od uruchomienia programu	
	W okresie sprawozdawczym	Od uruchomienia programu	Odpowiadająca środkom UE	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013)	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego okresu	W okresie sprawozdawczym	Od uruchomienia programu	Ogółem	Odpowiadająca środkom UE	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013)	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego okresu	
0	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	
Działanie												
Poddziałanie												
(…)												
												
Ogółem												
Tabela 1b. Wydatki wykazane przez beneficjentów w złożonych przez nich wnioskach o płatność, płatności dokonane na rzecz beneficjentów przez instytucje oraz wydatki wykazane w poświadczeniach i deklaracjach wydatków skierowanych do instytucji zarządzającej (w PLN)

Wydatki wykazane przez beneficjentów we wnioskach o płatność od uruchomienia programu	Płatności zrealizowane na rzecz beneficjentów w części odpowiadającej środkom UE 	Wydatki kwalifikowalne poniesione przez beneficjentów i wykazane w poświadczeniach i deklaracjach wydatków skierowanych do instytucji zarządzającej (w części odpowiadającej środkom UE) 		
Ogółem	Wydatki kwalifikowalne)	Wydatki kwalifikowalne, w części odpowiadającej środkom UE	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013)	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego okresu	W okresie sprawozdawczym)	Od uruchomienia programu 	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013)	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego okresu	W okresie sprawozdawczym	Od uruchomienia programu	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013)	% realizacji zobowiązań UE na lata 
2007-2013 
na koniec poprzedniego okresu		
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13		
													Działanie	
													Poddziałanie	
													…	
													Ogółem	

Tabela 2.  Płatności zrealizowane na rzecz  beneficjentów i odpowiadające im współfinansowanie wg źródeł, od uruchomienia programu (w PLN))

Działanie/
Poddziałanie	Ogółem	Środki publiczne	Środki prywatne	Środki z pożyczek EBI	Procentowy udział wkładu funduszy (13=(3/1)*100))	
		Ogółem	Środki wspólnotowe	Środki publiczne krajowe				
			Ogółem	Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego	Europejski Fundusz Społeczny	Fundusz Spójności	Ogółem	Budżet państwa	Jednostki samorządu terytorialnego	Inne				
0	1=2+11	2=3+7	3=4+5+6	4	5	6	7=8+9+10	8	9	10	11	12	13	
Działanie														
Poddziałanie														
...														
Ogółem														

Tabela 3. Płatności zrealizowane na rzecz beneficjentów i odpowiadające im współfinansowanie krajowe wg źródeł, wykazane we wnioskach do IZ od uruchomienia programu (w PLN) )

Działanie/Poddziałanie	Ogółem	Środki publiczne	Środki prywatne	Procentowy udział wkładu funduszy (9=(3/1)*100))	
		Ogółem	Środki wspólnotowe	Środki publiczne krajowe
			
			Ogółem	Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego	Europejski Fundusz Społeczny	Fundusz Spójności				
0	1=2+8	2=3+7	3=4+5+6	4	5	6	7	8	9	
Działanie										
										
...										
Ogółem dla Programu										

Tabela 4. Zestawienie prognozowanych wartości płatności, jakie zrealizowane będą na rzecz beneficjentów przez IP2 w czterech kolejnych kwartałach, oraz odpowiadającego im współfinansowania krajowego wg źródeł (w PLN) )

Działanie
Poddziałanie	Ogółem	Środki publiczne	Środki prywatne	Procentowy udział wkładu funduszy (12=(3/1)*100))	
		Ogółem	Środki wspólnotowe	Środki publiczne krajowe			
			Ogółem	Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego	Europejski Fundusz Społeczny	Fundusz Spójności	Ogółem	Budżet państwa	Jednostki samorządu terytorialnego	Inne			
0	1=2+11	2=3+7	3=4+5+6	4	5	6	7=8+9+10	8	9	10	11	12	
Działanie													
Kwartał …													
Kwartał …													
Kwartał …													
Kwartał …													
Poddziałanie													
Kwartał …													
OGÓŁEM 													
Kwartał …													
...													
Kwartał …													

Tabela 5. Wartość zawartych umów/wydanych decyzji o dofinansowanie wg kategorii interwencji, od uruchomienia programu (w PLN)

Możliwe kombinacje kodów z klasyfikacji od 1 do 5	
Wartość projektów objętych umowami/ decyzjami	Wartość dofinansowania ze środków publicznych	Wartość dofinansowania środkami UE )	
Kod*
Klasyfikacja 1

Priorytetowy obszar tematyczny	Kod *
Klasyfikacja 2

Forma finansowania	Kod *
Klasyfikacja 3

Obszar realizacji
	Kod *
Klasyfikacja 4

Rodzaj działalności gospodarczej	Kod *
Klasyfikacja 5

Lokalizacja				

Ogółem				

ZAŁĄCZNIK III - Sprawozdanie roczne/końcowe od Instytucji Pośredniczącej II stopnia z realizacji działania i poddziałań w ramach RPO WSL

1.	Informacje wstępne
•	
Informacje ogólne o instytucji przekazującej sprawozdanie, okresie programowania, nazwy działania i poddziałań, których dotyczy sprawozdanie itp.	

SPRAWOZDANIE ROCZNE/KOŃCOWE	Instytucja:	
	Nazwa programu:	
	Działanie:	
	Poddziałanie:	
	Poddziałanie (…)	
	Okres programowania:	
	Data przekazania sprawozdania do IZ:	
	Okres sprawozdawczy: 	

1.1.	Oświadczenie Instytucji Pośredniczącej II stopnia

Dane osoby sporządzającej sprawozdanie	Imię i nazwisko osoby sporządzającej sprawozdanie:
	
	Dane kontaktowe osoby sporządzającej sprawozdanie (telefon, adres e-mail):
	
Oświadczam, iż informacje zawarte w niniejszym sprawozdaniu są zgodne z prawdą 	Data i miejsce:
	
	Imię i nazwisko osoby upoważnionej do zatwierdzenia sprawozdania:
	
	Podpis osoby upoważnionej do zatwierdzania sprawozdania:
……………………………………………………...	
2.	
Przegląd realizacji działania i poddziałań w okresie objętym sprawozdaniem
2.1.	Realizacja i analiza postępów 
Informacje finansowe (dane finansowe powinny być wyrażone w euro)
Dane o postępie finansowym za dany rok oraz narastająco powinny zostać zaprezentowane w poniższych tabelach, można je dodatkowo przedstawić w formie graficznej. 
Sprawozdanie powinno zawierać informacje o wydatkach poniesionych przez beneficjentów, uwzględnionych we wnioskach o płatność a następnie odpowiadający im wkład publiczny, płatności wypłacone przez instytucję pośredniczącą II stopnia beneficjentom oraz płatności otrzymane od IZ. Dodatkowo poniższe dane mogą zostać zaprezentowane w formie graficznej.	
Tabela 1. Działanie i Poddziałania w podziale na źródło finansowania (w euro) – w danym roku oraz narastająco )

	Wydatki poniesione przez beneficjentów, zawarte 
we wnioskach 
o płatność złożonych do
instytucji pośredniczącej II stopnia	Odpowiadający wkład publiczny ogółem	Wydatki poniesione przez instytucje pośredniczącą II stopnia na rzecz beneficjentów (w części odpowiadającej wkładowi wspólnotowemu) )	Łączne płatności otrzymane 
od instytucji zarządzającej	Wydatki poniesione przez beneficjentów, zawarte 
we wnioskach 
o płatność złożonych do instytucji pośredniczącej II stopnia	Odpowiadający wkład publiczny ogółem	Wydatki poniesione przez instytucje odpowiedzialne za dokonywanie płatności na rzecz beneficjentów (w części odpowiadającej wkładowi wspólnotowemu) )	Łączne płatności otrzymane 
od instytucji zarządzającej	
			Płatności pośrednie	Płatności końcowe				Płatności pośrednie	Płatności końcowe		
	Okres sprawozdawczy ……………………	Dane narastająco od uruchomienia programu	
Działanie											
Poddziałanie											
Poddziałanie n (…)											
OGÓŁEM											

Informacja nt. podziału wykorzystania funduszy wg kategorii interwencji
Dane powinny zostać zaprezentowane w formie tabelarycznej, narastająco od początku uruchomienia programu, dla każdej możliwej kombinacji kodów. Dane powinny zostać przedstawione w formacie określonym w załączniku II C rozporządzenia nr 1828/2006.	

Tabela 2. Podział kumulatywny przyznanego wkładu wspólnotowego wg kategorii
Możliwe kombinacje kodów z klasyfikacji od 1 do 5	
Kod*
Klasyfikacja 1
Priorytetowy obszar tematyczny	Kod *
Klasyfikacja 2
Forma finansowania	Kod *
Klasyfikacja 3
Obszar realizacji
	Kod *
Klasyfikacja 4
Rodzaj działalności gospodarczej	Kod *
Klasyfikacja 5
Lokalizacja	Wartość
(euro)
**	

	
Ogółem		
* Kategorie kodów powinny mieć przypisany kod w odniesieniu do każdego kodu klasyfikacji wg kryterium.
** Wartość przyznanego wkładu wspólnotowego w ramach każdej kombinacji kodów.

Pomoc w podziale na grupy docelowe
W przypadku, gdy ma to zastosowanie, programy współfinansowane z EFRR powinny dostarczyć przedmiotowej informacji odnośnie specyficznych grup, sektorów lub obszarów docelowych.	

Pomoc ponownie wypłacona lub wykorzystana
Informacje powinny odnosić się do wykorzystania zwróconej pomocy lub ponownego wykorzystania pomocy anulowanej (art. 57 i 98(2) rozporządzenia nr 1083/2006).	

2.2.	Informacja na temat zgodności z przepisami wspólnotowymi
Należy opisać wszystkie znaczące problemy związane z zachowaniem przepisów wspólnotowych napotkane podczas wdrażania działania i poddziałań oraz podjęte środki zaradcze.	

2.3.	Zmiany w kontekście realizacji działania i poddziałań (w stosownych wypadkach)
Część ta zawiera opis wszystkich elementów, które nie wynikają bezpośrednio z realizacji wkładu finansowego działania i poddziałań, ale wywierają bezpośredni wpływ na jego realizację, takich jak np.: zmiany w systemie prawnym, nieprzewidziane zmiany społeczno-ekonomiczne.	

2.4.	Zasadnicze modyfikacje w rozumieniu art. 57 rozporządzenia nr 1083/2006 
(w stosownych wypadkach)
Należy opisać przypadki, w których stwierdzono zasadnicze modyfikacje na mocy art. 57 rozporządzenia nr 1083/2006.	

2.5.	Komplementarność pomocy z innymi instrumentami wsparcia
Należy opisać, w jaki sposób zapewniona jest koordynacja oraz wyznaczone linie demarkacyjne 
w ramach pomocy udzielanej z EFRR, EFS, Funduszu Spójności, EFRROW i EFF, interwencji EBI oraz innych instrumentów finansowych (zgodnie z art. 9 (4) Rozporządzenia nr 1083/2006).	

2.6.	Uzgodnienia dotyczące systemu monitorowania
Opis przyjętego systemu monitorowania – należy przedstawić założenia w zakresie procesu monitorowania i ewaluacji, przedstawić wprowadzone rozwiązania w zakresie gromadzenia danych oraz ewentualne wprowadzone modyfikacje w stosunku do poprzedniego sprawozdania rocznego, a także należy przedstawić problemy, (jeżeli zaistniały) związane z pozyskiwaniem i analizą danych oraz podjęte działania zaradcze.	

3.	Postęp wdrażania programu wg działania i poddziałań
3.1.	Działanie (…)
3.1.1.	 Postęp w realizacji celów działania wraz z analizą postępów

Informacja na temat rzeczowych i finansowych postępów realizacji działania

Należy przedstawić informację nt. rzeczowych i finansowych postępów realizacji działania dla poszczególnych mierzalnych wskaźników finansowych i rzeczowych, w szczególności dla kluczowych wskaźników dla celów i założonych rezultatów; informacje o stopniu realizacji wskaźników powinny zostać przedstawione dla danego roku, w porównaniu z rokiem poprzednim oraz kumulatywnie. W wierszu „Realizacja” należy wskazać wartość wskaźnika osiągniętą 
w okresie sprawozdawczym. W wierszu „Cel” należy wpisać wartość docelową wskaźnika z dokumentu programowego w ujęciu rocznym lub dla całego okresu programowania. W wierszu „Sytuacja wyjściowa” należy wpisać wartość bazową wskaźnika zawartą w dokumencie programowym. W kolumnie ogółem należy podać wartość wskaźnika osiągniętą od początku realizacji programu. Dodatkowo, poniższe  informacje można przedstawić graficznie. Wszystkie wskaźniki powinny zostać przedstawione, tam gdzie jest to możliwe, z podziałem wg płci. Jeżeli dane dotyczące wskaźników nie są dostępne, należy zaznaczyć, kiedy będą możliwe do zaprezentowania oraz w jaki sposób instytucja pośrednicząca II stopnia dostarczy te informacje do IZ.	

Tabela 3. Postęp fizyczny wg działania programu

Działanie/
Poddziałania	Wskaźniki	Rok	2007	2008	2009	2010	2011	2012	2013	2014	2015	Ogółem od początku realizacji programu	
Działanie	Wskaźnik (…)
	Realizacja 																				
		Cel )											
		Sytuacja wyjściowa )		
	Komentarz		

Analiza jakościowa
W punkcie tym należy:
-	skomentować stopień realizacji zakładanych wskaźników rzeczowych i finansowych w porównaniu z docelowymi wartościami określonymi na etapie programowania - jeżeli nie osiągnięto zakładanych wcześniej wartości, należy opisać, jakie czynniki, na jakim etapie realizacji i z jakiego powodu miały na to wpływ,
-	opisać wkład wdrażanych działania i poddziałań w promowanie równości szans kobiet i mężczyzn, jeżeli kwestia ta ma zastosowanie w danym programie,
-	wykaz niedokończonych operacji i harmonogram ich zakończenia (wyłącznie w sprawozdaniach końcowych).
Sprawozdanie końcowe powinno zawierać również listę niezakończonych operacji wraz ze wskazaniem terminu ich zakończenia.	

3.1.2.	Opis istotnych problemów we wdrażaniu wraz z podjętymi środkami zaradczymi 
Część ta zawiera przedstawienie najważniejszych problemów, które pojawiły się podczas wdrażania działania, wraz z opisem podjętych środków zaradczych. W szczególności należy odnieść się do ewentualnych problemów zidentyfikowanych w ramach procedury z art. 62 (1) (d) (i) rozporządzenia nr 1083/2006.
Należy ogólnie opisać ewentualne problemy, sytuacje zakłócające bądź opóźniające realizację działania wraz z podjętymi środkami zaradczymi przez instytucje pośredniczącą II stopnia.	
•	
3.2.	Poddziałanie (…)
3.2.1.	Postęp w realizacji poddziałania wraz z analizą postępów
 
Informacja na temat rzeczowych i finansowych postępów realizacji poddziałania

Należy przedstawić informację nt. rzeczowych i finansowych postępów realizacji poddziałania dla poszczególnych mierzalnych wskaźników finansowych i rzeczowych, informacje o stopniu realizacji wskaźników powinny zostać przedstawione dla danego roku, w porównaniu z rokiem poprzednim oraz kumulatywnie. W wierszu „Realizacja” należy wskazać wartość wskaźnika osiągniętą w okresie sprawozdawczym. W wierszu „Cel” należy wpisać wartość docelową wskaźnika z dokumentu programowego w ujęciu rocznym lub dla całego okresu programowania. W wierszu „Sytuacja wyjściowa” należy wpisać wartość bazową wskaźnika zawartą w dokumencie programowym. W kolumnie ogółem należy podać wartość wskaźnika osiągniętą od początku realizacji programu. Dodatkowo, poniższe  informacje można przedstawić graficznie. Wszystkie wskaźniki powinny zostać przedstawione, tam gdzie jest to możliwe, z podziałem wg płci. Jeżeli dane dotyczące wskaźników nie są dostępne, należy zaznaczyć, kiedy będą możliwe do zaprezentowania oraz w jaki sposób instytucja pośrednicząca drugiego stopnia dostarczy te informacje do IZ.	

Tabela 4. Postęp fizyczny wg poddziałania programu

Działanie/
Poddziałania	Wskaźniki	Rok	2007	2008	2009	2010	2011	2012	2013	2014	2015	Ogółem od początku realizacji programu	
Poddziałanie	Wskaźnik 1:
	Realizacja 																				
		Cel )											
		Sytuacja wyjściowa )		
Poddziałanie (…)	Wskaźnik n:	Realizacja 	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II	I	II		
		Cel 											
		Sytuacja wyjściowa 		
	Komentarz		

Analiza jakościowa
W punkcie tym należy:
-	skomentować stopień realizacji zakładanych wskaźników rzeczowych i finansowych w porównaniu z docelowymi wartościami określonymi na etapie programowania - jeżeli nie osiągnięto zakładanych wcześniej wartości, należy opisać, jakie czynniki, na jakim etapie wdrażania i z jakiego powodu miały na to wpływ,
-	opisać wkład poddziałania w promowanie równości szans kobiet i mężczyzn, jeżeli kwestia ta ma zastosowanie
-	wykaz niedokończonych operacji i harmonogram ich zakończenia (wyłącznie w sprawozdaniach końcowych).
Sprawozdanie końcowe powinno zawierać również listę niezakończonych operacji wraz ze wskazaniem terminu ich zakończenia.	

3.2.2.	 Opis istotnych problemów we wdrażaniu wraz z podjętymi środkami zaradczymi 
Część ta zawiera przedstawienie najważniejszych problemów, które pojawiły się podczas wdrażania poddziałania, wraz z opisem podjętych środków zaradczych. W szczególności należy odnieść się do ewentualnych problemów zidentyfikowanych w ramach procedury z art. 62 (1) (d) (i) rozporządzenia nr 1083/2006.
Należy ogólnie opisać ewentualne problemy, sytuacje zakłócające bądź opóźniające realizację działania wraz z podjętymi środkami zaradczymi przez instytucje pośredniczącą II stopnia.	

3.3.	Poddziałanie N

4.	Pomoc techniczna
Należy podać wyjaśnienie sposobu wykorzystania pomocy technicznej i wartość procentową kwoty wkładu z funduszy strukturalnych przydzielonej i wydanej w ramach pomocy technicznej.	

5.	Promocja i informacja
Należy opisać, jakie działania zostały przedsięwzięte dla zapewnienia właściwej promocji i informacji, opisując znaczące wydarzenia oraz przykłady dobrych praktyk. Należy przedstawić informacje i wskaźniki przedstawiając w tabeli postęp rzeczowy w realizacji.	

ZAŁĄCZNIK IV - Informacja miesięczna od Instytucji Pośredniczącej II stopnia z realizacji działania i poddziałań w ramach RPO WSL

Nazwa programu		
Okres sprawozdawczy	od…………………	do …………………	Data i miejsce sporządzenia	DD/MM/RRRR, ……………………………	
Instytucja sporządzająca		Tel. kontaktowy do sporządzającego	(0-……) ………… - …… - ……	
Imię i nazwisko osoby upoważnionej do zatwierdzenia informacji miesięcznej		Podpis osoby upoważnionej do zatwierdzania informacji miesięcznej		

Tabela 1. Porozumienia i umowy
Nazwa porozumienia/umowy	Instytucje zawierające porozumienie/umowę	Data zawarcia (1) lub planowanego zawarcia (2) porozumienia/umowy	Stan zaawansowania prac nad porozumieniem/umową		Aneksy do
	porozumienia/umowy	
1.	2.	3.	4.	5.	

Tabela 2. Instrukcje
Instrukcje wewnętrzne
(Instrukcja oraz ostatnia jej aktualizacja)	Tytuł instrukcji	Opiekun)
(departament)	Data:
(1) zatwierdzenia (2) ostatniej zatwierdzonej modyfikacji ew. (3) planowana data podpisania	W przypadku nieukończenia prac, podać stan zaawansowania	
1.	2.	3.	4.	5.	
Dla instytucji pośredniczącej II stopnia/wdrażającej:					

					

Tabela 3. Schematy pomocy publicznej)
Nazwa i nr działania/grupy operacji	Nazwa schematu pomocowego	Data notyfikacji schematu pomocowego (1) lub planowanej notyfikacji schematu (2)	Stan zaawansowania prac nad schematem pomocowym	
1.	2.	3.	4.	

Tabela 4. Nabory projektów
Priorytet / działanie / grupa operacji / Poddziałanie	Data rozpoczęcia naboru	Miejsce ogłoszenia naboru	Termin ukończenia naboru	Planowana data (kolejnego) naboru	
Nazwa					
1.	2.	3.	4.	5.	
Oś priorytetowa	
Działanie /grupa operacji/ Poddziałanie					
…					
Oś priorytetowa	
…					

Tabela 5. Złożone wnioski o dofinansowania, wnioski o dofinansowanie zatwierdzone do realizacji
	Złożone wnioski o dofinansowanie	Wnioski o dofinansowanie zatwierdzone do realizacji	Zawarte umowy/wydane decyzje o dofinansowanie	Wydatki wykazane przez beneficjentów	Płatności zrealizowane na rzecz Priorytet/
działanie/ Poddziałanie beneficjentów w części odpowiadającej środkom UE	Wydatki kwalifikowalne poniesione przez beneficjentów i wykazane we 
wnioskach IŻ do IC (w części odpowiadającej środkom UE)	
	Liczba	Wartość	Liczba	Wartość	Liczba	Wartość	Ogółem	Wydatki kwalifikowalne	Wydatki kwalifikowalne, w części odpowiadającej środkom UE 	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013	% realizacji zobowiązania UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego miesiąca	W danym miesiącu	Od uruchomienia programu	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego miesiąca	W danym miesiącu	Od uruchomienia programu	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego miesiąca	
	W danym miesiącu	Od uruchomienia programu	Odpowiadająca 
środkom UE	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego miesiąca	W danym miesiącu	Od uruchomienia programu	Odpowiadająca 
środkom UE	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego miesiąca	W danym miesiącu	Od uruchomienia programu	Ogółem	Odpowiadająca 
środkom UE	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013	% realizacji zobowiązań UE na lata 2007-2013 na koniec poprzedniego miesiąca														
0	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	
Priorytet I. Badania i rozwój technologiczny (B+R), innowacje i przedsiębiorczość 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Działanie 1.2. Mikroprzedsiębiorstwa i MŚP 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Poddziałanie 1.2.1. Mikroprzedsiębiorstwa	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Poddziałanie 1.2.2. Małe i Średnie Przedsiębiorstwa	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Poddziałanie 1.2.3. Innowacje w mikroprzedsiębiorstwach i MŚP	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Priorytet III. Turystyka	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Działanie 3.1. Infrastruktura zaplecza turystycznego	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Poddziałanie 3.1.1. Infrastruktura zaplecza turystycznego/ przedsiębiorstwa	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Działanie 3.2. Infrastruktura okołoturystyczna	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Poddziałanie 3.2.1. Infrastruktura okołoturystyczna/ przedsiębiorstwa	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	

ZAŁĄCZNIK V - Wniosek o dofinansowanie realizacji Rocznego Planu Działań (RPD) ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Priorytetu Pomoc Techniczna Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 wraz z instrukcją wypełniania

Numer RPD: …………………………………………………………………………………..
Tytuł RPD: …………………………………………………………………………………….
1. Informacje ogólne
1.1. Program Operacyjny	

1.2. Priorytet	
<Kod>	<Nazwa>
	
1.3. Działanie	
<Numer Działania>	<Nazwa Działania>
	
1.4 Kategoria interwencji funduszy strukturalnych	
<Kod>
	<Nazwa kategorii>

1.5. Planowany termin realizacji 	
1.5.1 Rozpoczęcie realizacji (data)	1.5.2 Zakończenie rzeczowe realizacji (data)	1.5.3 Zakończenie finansowe realizacji (data)		

1.6. Budżet Rocznego Planu Działań
	
1.6.1 Wartość ogółem (całkowita wartość wydatków)	1.6.2 Wartość ogółem wydatków kwalifikowanych	1.6.3 Wartość dofinansowania	1.6.4 % dofinansowania

				
1.7. Miejsce realizacji Rocznego Planu Działań	
<Województwo>

2. Informacje o Beneficjencie
2.1. Nazwa beneficjenta	

2.2. Informacje teleadresowe beneficjenta	
Kod pocztowy	Miejscowość	Adres siedziby (ulica, nr, lok.)	Telefon	Faks	E-mail	

2.3 Dodatkowe informacje o beneficjencie	
<NIP>	<Regon>
		
2.4. Osoba upoważniona do podpisywania Rocznego Planu Działań	
Imię i nazwisko	Stanowisko		
			
2.5 Dane osoby do kontaktów roboczych	
Imię i nazwisko	Telefon	Faks	E-mail	
				
2.6. Numer rachunku bankowego i nazwa banku 	

	

3. Wskaźniki – wybrane spośród wskaźników określonych w Uszczegółowieniu RPO WSL 2007-2013
Lp.	Zadanie	Nazwa wskaźnika	Typ wskaźnika	Jednostka miary	Wartość bazowa	Wartość docelowa	

							

							

							

							

							

							

4. Załączniki
1. Szczegółowy opis zadań finansowanych w ramach Rocznego Planu Działań wraz z planem finansowym
2. Opis stanowiska pracy 

Podpis i pieczęć uprawnionej osoby 

Data

Załącznik nr 1							
Szczegółowy opis zadań finansowanych w ramach Rocznego Planu Działań (RPD) wraz z planem finansowym			
											
Tytuł RPD:…………………………………………………………………………………………………………………………………………………..		
											
Numer i nazwa Działania			
							
1.Opis planowanych do realizacji zadań w ramach Rocznego Planu Działań						
							
Lp.	Zadanie	Opis zadania		

 	 	 		

											

2. Plan finansowy-budżet 			
			
Lp.	Zadanie	Kwota planowanych wydatków kwalifikowalnych	Kwota planowanych wydatków niekwalifikowalnych 	
 	 	0,00 zł	0,00 zł	
 	 	0,00 zł	0,00 zł	
 	 	0,00 zł	0,00 zł	
 	 	0,00 zł	0,00 zł	
 	 	0,00 zł	0,00 zł	
 	Razem	0,00 zł	0,00 zł	

Źródło	Kwota planowanych wydatków ogółem	Kwota planowanych wydatków kwalifikowalnych	
Krajowe środki publiczne:	0,00 zł	0,00 zł	
budżet państwa w tym:	0,00 zł	0,00 zł	
dofinansowanie RPO	0,00 zł	0,00 zł	
dysponenci budżetu państwa	0,00 zł	0,00 zł	
państwowe jednostki budżetowe	0,00 zł	0,00 zł	
budżet jednostek samorządu terytorialnego	0,00 zł	0,00 zł	
inne krajowe środki publiczne	0,00 zł	0,00 zł	
środki prywatne	0,00 zł	0,00 zł	
Suma ogółem w PLN	0,00 zł	0,00 zł	

3. Harmonogram wydatków				
					
Zadanie 1.	 	Razem 	Kwota planowanych wydatków kwalifikowalnych	Kwota planowanych wydatków niekwalifikowalnych 	
 	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	Razem Rok 20.. :	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	

Zadanie 2…(3)….	 	Razem 	Kwota planowanych wydatków kwalifikowalnych	Kwota planowanych wydatków niekwalifikowalnych 	
 	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	.. Kwartał 20..	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	
	Razem Rok 20.. :	0,00 zł	0,00 zł	0,00 zł	

4. Promocja działań finansowanych w ramach Pomocy Technicznej							
										
Planowane działania informacyjno-promocyjne		

						

		Data, podpis i pieczęć uprawnionej osoby 				

Załącznik 2
OPIS STANOWISKA PRACY
1. DANE ORGANIZACYJNE

NAZWA INSTYTUCJI
		
KOMÓRKA
ORGANIZACYJNA
URZĘDU
		
REFERAT		
stanowisko do spraw
skrótowe określenie celu istnienia stanowiska PRACY
		
STANOWISKO PRACY   BEZPOŚREDNIO NADZORUJĄCE
		
LICZBA PODLEGŁYCH PRACOWNIKÓW

2. SPORZĄDZONO WEDŁUG STANU NA DZIEŃ:

3. OSOBA BEZPOŚREDNIO NADZORUJĄCA DANE STANOWISKO:

                                 (imię i nazwisko oraz podpis)

4. ZATWIERDZIŁ: 
      (imię i nazwisko oraz podpis)

5. GŁÓWNE ZADANIA REALIZOWANE NA STANOWISKU PRACY	

6. INICJATYWA I SAMODZIELNOŚĆ	

	

7. ZŁOŻONOŚĆ/KREATYWNOŚĆ	

8. PROFIL KOMPENTENCYJNY	

	

9. KONTAKTY I REPREZENTACJA NA ZEWNĄTRZ I WEWNĄTRZ URZĘDU
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………….

10. OŚWIADCZENIE O KWALIFIKOWALNOŚCI WYNAGRODZENIA
1.	Stanowisko utworzono do wykonywania zadań wyłącznie związanych z realizacją Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013, bądź zadań związanych z wdrażaniem końcowej fazy Zintegrowanego Programu Operacyjnego Rozwoju Regionalnego oraz zadań związanych z realizacją Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013.
2.	

Powyższe zadania wykonywane są na przedmiotowym stanowisku pracy:
* w pełnym wymiarze czasu pracy  
	w niepełnym wymiarze czasu pracy stanowiącym …. etatu (podać część etatu kwalifikowaną do współfinansowania z pomocy technicznej np. 0,5).
* zaznaczyć odpowiednio
Stanowisko funkcjonuje w ramach jednostki pełniącej funkcję …………………………………..

Imię i nazwisko oraz podpis osoby upoważnionej

   Stanowisko pracy jest finansowane przez Unię Europejską ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Pomocy Technicznej Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013.

Instrukcja wypełniania wniosku o dofinansowanie realizacji Rocznego Planu Działań (RPD) ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach 10 Priorytetu Pomoc Techniczna Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013

Numer RPD: nadaje Referat ds. wyboru projektów 
Tytuł RPD: Proponuje się następujący zapis: Roczny Plan Działań na rok……..(podać rok) w ramach Działania…..(podać numer i nazwę Działania)

1. Część: Informacje ogólne
Nr pozycji	Wyjaśnienie	
1.1	Należy wpisać Regionalny Program Operacyjny Województwa Śląskiego 2007-2013	
1.2	Należy wpisać: w polu Kod: 10, w polu Nazwa: Pomoc Techniczna	
1.3	Należy wpisać: w polu Numer Działania: 10.1 lub 10.2 w zależności, którego Działania dotyczy Roczny Plan Działań, w polu Nazwa Działania: Wsparcie procesu zarządzania i wdrażania lub Działania informacyjne i promocyjne w zależności, którego Działania dotyczy Roczny Plan Działań	
1.4	Należy wpisać: w polu Kod: 85 lub 86 w zależności, którego Działania dotyczy Roczny Plan Działań, w polu Nazwa kategorii: Przygotowanie,
realizacja, monitorowanie i kontrola lub Ocena, badania/ekspertyzy, informacja i komunikacja w zależności, którego Działania dotyczy Roczny Plan Działań	
1.5		
1.5.1	Rozpoczęcie realizacji (data): realizacja Rocznego Planu Działań powinna się zacząć 1 stycznia danego roku, w którym realizowany jest Plan	
1.5.2	Zakończenie rzeczowe realizacji (data): realizacja powinna zakończyć się 31 grudnia danego roku, w którym realizowany jest Roczny Plan Działań.
Jeśli po opłaceniu wszystkich faktur kontynuowana jest realizacji zadań bez ponoszenia wydatków (np. w przypadku studiów podyplomowych, kursów językowych) beneficjent w celu końcowego rozliczenia i zamknięcia projektu musi przedstawić zaświadczenie/ certyfikat o zakończeniu nauki. 	
1.5.3	Zakończenie finansowe realizacji (data): realizacja finansowa (beneficjent powinien mieć opłacone wszystkie faktury) powinna zakończyć się 31 grudnia danego roku, w którym realizowany jest Roczny Plan Działań	
1.6		
1.6.1	Wartość ogółem (całkowita wartość wydatków): należy podać całkowitą wartość wydatków kwalifikowanych i niekwalifikowalnych	
1.6.2	Wartość ogółem wydatków kwalifikowalnych: należy podać sumę wydatków kwalifikowanych zgodnie z Wytycznymi w sprawie kwalifikowalności wydatków w RPO WSL	
1.6.3	Wartość dofinansowania: należy podać kwotę dofinansowania wyliczoną na podstawie wartości wydatków kwalifikowanych przemnożoną przez procent dofinansowania ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego.  	
1.6.4	Procent dofinansowania: należy wpisać 100%	
1.7	Miejsce realizacji Rocznego Planu Działań: należy wpisać: 
<Województwo>: Województwo Śląskie

2. Część: Informacje o Beneficjencie

W tej części należy podać pełną nazwę Beneficjenta, dane teleadresowe oraz dodatkowe informacje (NIP, Regon), a także wskazać osobę upoważnioną do podpisania Rocznego Planu Działań oraz osobę do kontaktów roboczych. 
Należy również podać numer rachunku bankowego oraz nazwę banku, w którym rachunek jest prowadzony. Numer rachunku bankowego to numer konta, z którego dokonywane są wydatki związane z pomocą techniczną.

W przypadku Instytucji Pośredniczącej II Stopnia osobą upoważnioną do podpisywania Rocznego Planu Działań jest dyrektor jednostki lub upoważniona przez niego osoba. W takim przypadku należy dołączyć potwierdzone za zgodność z oryginałem upoważnienie. 

3. Część: Wskaźniki-wybrane spośród wskaźników określonych w Uszczegółowieniu RPO WSL 2007-2013

Nazwa pozycji	Wyjaśnienie	
Zadanie	Należy podać rodzaj zadań realizowanych w ramach Rocznego Planu Działań np. wynagrodzenie osób zaangażowanych w realizację RPO WSL, podnoszenie kwalifikacji pracowników zaangażowanych w realizację RPO WSL, szkolenia dla potencjalnych beneficjentów	
Nazwa wskaźnika 	Należy wpisać nazwę wskaźnika najbardziej adekwatnego do realizowanego zadania zgodnie z załącznikiem do Uszczegółowienia RPO WSL	
Typ wskaźnika	Należy podać rodzaj wskaźnika, czyli wskaźnik produktu lub/i wskaźnik rezultatu. 	
Jednostka miary	Należy wpisać jednostkę miary wskaźnika zgodnie z załącznikiem do Uszczegółowienia RPO WSL	
Wartość bazowa	To pole należy uzupełnić poprzez wpisanie „0”	
Wartość docelowa	Należy podać planowaną wartość wskaźnika na koniec realizacji zadania w ramach Rocznego Planu Działań	

4. Część: Załączniki
Należy wypisać wszystkie załączniki składane wraz Rocznym Planem Działań.

Instrukcja wypełnienia Załącznika nr 1 

1. Część: Opis planowanych do realizacji zadań w ramach Rocznego Planu Działań
Należy opisać zakres zadania, jakie beneficjent planuje realizować w ramach Rocznego Planu Działań. Nie należy opisywać zadań szczegółowo, jednak opis powinien umożliwić ocenę, czy planowane zadania wpisują się w realizację celów Priorytetu Pomoc Techniczna RPO WSL 2007-2013.
  
2. Część: Plan finansowy
W tej części należy podać budżet Rocznego Planu Działań w podziale na poszczególne zadania, a także planowane wydatki związane z realizacją zadań z uwzględnieniem źródeł finansowania. 
Należy wypełnić tylko pola: „budżet państwa w tym:” oraz „dofinansowanie RPO”, wartości podane w tych polach będą sobie równe.

3. Część: Harmonogram wydatków
Należy podać planowane wydatki w ramach realizacji Rocznego Planu Działań, w podziale na zadania i  kwartały danego roku kalendarzowego, którego dotyczy RPD. 

4. Część: Promocja działań finansowanych w ramach Pomocy Technicznej
W tej części należy opisać, jakie działania Beneficjent planuje podjąć w celu zapewnienia promocji zadań realizowanych w ramach Rocznego Planu Działań. 

Proponuje się następujący zapis: „Zadania realizowane w ramach Rocznego Planu Działań będą promowane zgodnie z artykułem 8 Rozporządzenia Komisji ( WE ) nr 1828/2006 określającym przepisy wykonawcze do Rozporządzenia (WE) nr 1083/2006 odnośnie obowiązków informacyjnych i komunikacyjnych stosowanych przez państwa członkowskie odnośnie pomocy z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego oraz zgodnie
 z Wytycznymi Instytucji Zarządzającej Regionalnym Programem Operacyjnym Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 w zakresie informacji i promocji.”
  
Formularz Rocznego Planu Działań oraz składane wraz z nim załączniki muszą być ponumerowane i każda strona musi być zaparafowana przez osobą upoważnioną do podpisywania Rocznego Planu Działań. 

Roczny Plan Działań wraz z załącznikami składany jest w dwóch egzemplarzach. Oprócz wersji papierowej składna jest również wersja elektroniczna.

ZAŁĄCZNIK VI- Wniosek beneficjenta o płatność dla Rocznego Planu Działań z zakresu Pomocy Technicznej w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 wraz z instrukcją wypełniania

ORYGINAŁ/KOPIA

I. TYTUŁ ROCZNEGO PLANU DZIAŁAŃ

II. WNIOSKODAWCA

III. WNIOSEK ZA OKRES
Wniosek za okres do:		

IV. NUMER WNIOSKU O PŁATNOŚĆ
(wypełnia UMWS)

V. DATA WPŁYNIĘCIA WNIOSKU	
Pole tekstowe (wypełnia UMWS)

VI. RODZAJ WNIOSKU O PŁATNOŚĆ
Płatność pośrednia		
Płatność końcowa		
Korekta wniosku o płatność		

VII. KWOTA WYDATKÓW KWALIFIKOWALNYCH OBJĘTYCH WNIOSKIEM

VIII. WNIOSKOWANA KWOTA / KWOTA DO ROZLICZENIA

IX. NUMER KONTA BANKOWEGO BENEFICJENTA

Podpis i pieczęć osoby(osób) upoważnionej(-ych) do podpisania wniosku

A. INFORMACJE OGÓLNE

A.1. Nazwa programu operacyjnego
Regionalny Program Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007-2013

A.2. Nazwa i numer priorytetu programu operacyjnego

A.3. Nazwa i numer działania

A.4. Dominująca kategoria interwencji

A.5. Wersja wniosku
Nowy wniosek / Korekta

A6. NUMER WNIOSKU O DOFINANSOWANIE ROCZNEGO PLANU DZIAŁAŃ

A7. NUMER DECYZJI O DOFINANSOWANIE

B. INFORMACJE O BENEFICJENCIE (WNIOSKODAWCY)

B.1. Nazwa beneficjenta 

B.2. Osoba(y) prawnie upoważniona do podpisania wniosku o płatność
+
Imię		Nazwisko		
Stanowisko		

B.3. Osoba(y) do kontaktów w sprawie projektu
+
Imię		Nazwisko		
Stanowisko		
Ulica (Lista)		Nr posesji		
Miejscowość		Kod Pocztowy		
Gmina		Powiat		
telefon		
fax		
e-mail		

CZĘŚĆ FINANSOWA 

C. INFORMACJA FINANSOWA

C1. Zestawienie dokumentów potwierdzających poniesione wydatki objęte wnioskiem

Lp.	nr dokumentu	numer księgowy lub ewidencyjny	data wystawienia dokumentu	data zapłaty 	nazwa towaru lub usługi	kwota dokumentu brutto	kwota dokumentu netto	kwota wydatków kwalifikowalnych	w tym VAT	
	1	2	3	4	5	6	7	8	9	
I	(Nazwa zadania I)							(Suma dla zadania)		
1	nr (dok)									
+										
II	(Nazwa zadania II)							(Suma dla zadania)		
+										
							suma ogółem w  PLN			

Potwierdzam ilość załączonych kopii dokumentów oraz dowodów zapłaty z niniejszym zestawieniem.*
Imię i nazwisko: (Automatycznie)      	data: .................................					podpis: ...................................
* Możliwe jest wypełnienie zestawienia dokumentów potwierdzających poniesione wydatki objęte wnioskiem bez załączenia kopii dokumentów oraz dowodów zapłaty. W tym przypadku nie potwierdza się ich ilości, natomiast musi zostać wypełnione oświadczenie o prawdziwości informacji i rzeczywistym poniesieniu wydatków przedstawionych w przedmiotowym wniosku (Pkt. F)
C.2. Dochód uzyskany od złożenia poprzedniego wniosku o płatność

Lp.	Rodzaj dochodu	Kwota	
1			
+			
	suma w PLN:		
2.	Wysokość odsetek wygenerowanych na rachunku bankowym do obsługi zaliczki 		
			
C3. Źródła, z których zostały sfinansowane wydatki

Źródło	Instytucje partycypujące w kosztach	Kwota wydatków ogółem	Kwota wydatków kwalifikowalnych	
1. Krajowy wkład publiczny:	 			
a. budżet państwa w tym:	 			
a1. dofinansowanie RPO	 			
a2. wkład budżetu państwa 	  			
a3. budżet jednostek państwowych	 			
b. budżet jednostek samorządu terytorialnego	 			
 +				
c. inne krajowe środki publiczne	 			
 +				
2. Prywatne	 			
suma ogółem w PLN:	 			
w tym: EBI/ EFI	  			
 w tym: cross-financing				

CZĘŚĆ SPRAWOZDAWCZA

D. PRZEBIEG REALIZACJI I POSTĘP RZECZOWY ROCZNEGO PLANU DZIAŁAŃ

D.1. Opis zadań/ etapów zrealizowanych w okresie objętym wnioskiem o płatność

D.2. Postęp rzeczowo-finansowy realizacji Rocznego Planu Działań

Zadania/cele założone w decyzji o dofinansowanie	Stan realizacji	Wydatki przypisane zadaniom/celom określonym w załączniku do decyzji  o dofinansowanie [PLN]	Wydatki za dany  okres sprawozdawczy [PLN]	% realizacji	Wydatki od początku realizacji Rocznego Planu Działań [PLN]	% realizacji	
		ogółem	kwalifikowalne	ogółem	kwalifikowalne		ogółem	kwalifikowalne		
1	2	3	4	5	6	7 
=(6/4)*100	8	9	10
=(9/4)*100	
Zadanie/etap 1 (nazwa…..)										
Zadanie/etap  2 (nazwa….)										
+										

D.3. Realizacja zadań Rocznego Planu Działań przez wykonawców

Numer umowy z wykonawcą zadania	Data podpisania umowy z wykonawcą 	Kwota na jaką podpisano umowę z wykonawcą (zł)	Tryb udzielonego zamówienia publicznego	Numer zamówienia publicznego	
1	2	3	4	6	
					
+					

D.4. Czy przebieg realizacji Rocznego Planu Działań był zgodny z harmonogramem realizacji  Rocznego Planu Działań, określonym w decyzji o dofinansowanie? 

Tak		
nie (należy podać przyczyny niezgodności i podjęte lub proponowane rozwiązania odpowiednie do zaistniałej sytuacji)		

D.5. Czy zaistniały problemy dotyczące?
Czy zaistniały problemy dotyczące:	Tak	Nie	
A. Wykonawcy			
B. Płatności 			
C. Inne			
Należy opisać zaistniałe problemy:		

D.6. Informacja o przeprowadzonych kontrolach/ audytach realizacji Rocznego Planu Działań, w szczególności o wykrytych nieprawidłowościach

	

D.7. Planowany przebieg rzeczowy realizacji Rocznego Planu Działań do czasu złożenia kolejnego wniosku o płatność

D.8. Wskaźniki realizacji Rocznego Planu Działań

D.8.1. Wskaźniki produktu
Nazwa wskaźnika	Jednostka miary wskaźnika	
Wartość
bazowa mierzona przed rozpoczęciem realizacji Rocznego Planu Działań	Wartość docelowa wskaźnika określona w decyzji 
o dofinansowanie	Wartość wskaźnika osiągnięta  od złożenia poprzedniego wniosku o płatność przez beneficjenta	Stopień realizacji wskaźnika
(%)	Wartość wskaźnika osiągnięta od początku realizacji Rocznego Planu Działań	Stopień realizacji wskaźnika
(%)	
1	2	3	4	5	6=(5/4)*100	7	8=(7/4)*100	

								

Informacja odnośnie stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem

D.8.2. Wskaźniki rezultatu (tylko dla wniosku o płatność końcową)
Nazwa wskaźnika	Jednostka miary wskaźnika	
Wartość
bazowa mierzona przed rozpoczęciem realizacji projektu	Wartość docelowa wskaźnika określona w decyzji o dofinansowanie	Wartość wskaźnika osiągnięta w wyniku zrealizowania projektu	Stopień realizacji wskaźnika
(%))	
1	2	3	4	5	6=((5-3)/(4-3))*100	

Informacja odnośnie stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem

 D.9. Informacja o zgodności realizacji Rocznego Planu Działań z zasadami polityk wspólnotowych
Czy Roczny Plan Działań realizowany jest zgodnie z zasadami polityki równości szans kobiet i mężczyzn?

 Tak		 Nie		 Nie dotyczy

Czy Roczny Plan Działań realizowany jest zgodnie z zasadami polityki ochrony środowiska?

 Tak       	 Nie		 Nie dotyczy

Czy Roczny Plan Działań realizowany jest zgodnie z zasadami polityki konkurencji

 Tak       	 Nie		 Nie dotyczy

W przypadku nieprzestrzegania polityk wspólnoty należy opisać, na czym polegały nieprawidłowości oraz wskazać podjęte działania naprawcze.

D.10. Informacja o zgodności realizacji Rocznego Planu Działań z ustawą Prawo zamówień publicznych

Czy projekt realizowany jest zgodnie z ustawą Prawo zamówień publicznych?

1.  Tak	

Liczba postępowań o udzielenie zamówienia publicznego w ramach realizowanego projektu:
		
	Zakończonych

	Rozpoczętych (ogłoszonych)

	Planowanych (przygotowywanych)

2.   Nie	

W przypadku niezrealizowania Rocznego Planu Działań zgodnie z Ustawą, należy opisać, na czym polegały nieprawidłowości oraz wskazać podjęte działania naprawcze.

3.		Nie dotyczy (Beneficjent nie podlega rygorom ustawy Prawo zamówień publicznych)

E. ZAŁĄCZNIKI:
1.	Potwierdzona za zgodność z oryginałem kopia wyciągu z rachunku bankowego potwierdzającego poniesione wydatki.
2.	Inne dokumenty, o ile są wymagane zgodnie z decyzją o dofinansowanie.

F. OŚWIADCZENIE BENEFICJENTA

Ja, niżej podpisany/a, niniejszym oświadczam, że informacje zawarte we wniosku są zgodne z prawdą, a wydatki wykazane we wniosku zostały zapłacone. Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej wynikającej z art. 271 kodeksu karnego, dotyczącej poświadczania nieprawdy co do okoliczności mającej znaczenie prawne.

Oświadczam, że oryginały dokumentów finansowych związanych z Rocznym Planem Działań przechowywane są:

Podpis i pieczęć osoby(osób) upoważnionej(-ych) do podpisania wniosku

G.   OŚWIADCZENIE O KWALIFIKOWALNOŚCI VAT

Ja, niżej podpisany/a, niniejszym oświadczam, iż realizując Roczny Plan Działań nie mogę odzyskać w żaden sposób poniesionego kosztu podatku VAT, którego wysokość została określona we wniosku o dofinansowanie.
Jednocześnie zobowiązuję się do zwrotu zrefundowanej w ramach Rocznego Planu Działań części poniesionego VAT, jeżeli zaistnieją przesłanki umożliwiające odzyskanie tego podatku. 

Podpis i pieczęć osoby(osób) upoważnionej(-ych) do podpisania wniosku

INSTRUKCJA WYPEŁNIANIA WNIOSKU BENEFICJENTA O PŁATNOŚĆ
dla ROCZNEGO PLANU DZIAŁAŃ z zakresu POMOCY TECHNICZNEJ w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007-2013

UWAGI OGÓLNE

Beneficjent zobowiązany jest do składania wniosku o płatność w oparciu o wzór przedstawiony przez Instytucję Zarządzającą RPO WSL, nie częściej niż raz w miesiącu do 10 dnia kolejnego miesiąca, którego dotyczy okres oraz nie rzadziej niż raz na trzy miesiące. Beneficjent wnioskuje o przyznanie dofinansowania ze środków publicznych. Wyliczenia kwoty odpowiadającej tej części dofinansowania, która odpowiada wkładowi wspólnotowemu w oparciu o montaż finansowy właściwy dla danego projektu (zgodnie z decyzją o dofinansowanie), dokonuje instytucja odpowiedzialna za weryfikację wniosków o płatność, bądź też inna instytucja wskazana przez instytucję zarządzającą.

Wniosek o płatność służy:
1)	rozliczeniu środków przekazanych beneficjentowi na podstawie pisemnego zapotrzebowania na środki;
2)	wnioskowaniu o przyznanie płatności stanowiącej refundację wydatków sfinansowanych ze środków beneficjenta;
3)	przekazaniu informacji o postępie rzeczowym projektu (funkcja sprawozdawcza).

UWAGA! Wszystkie strony wniosku o płatność muszą być parafowane przez upoważnione osoby.

INSTRUKCJA WYPEŁNIANIA POSZCZEGÓLNYCH POZYCJI WNIOSKU

1.	Punkt I i II należy podać tytuł i nazwę wnioskodawcy.

2.	W punkcie III należy podać datę kończącą okres, za jaki składany jest wniosek, przez co rozumie się datę ostatniego (najpóźniej) dokonanego wydatku ujętego w tabeli C1- Zestawienie dokumentów potwierdzających poniesione wydatki objęte wnioskiem.
3.	Punkt IV i V wypełniany przez UMWŚL.
4.	W punkcie VI należy wskazać rodzaj płatności:
- płatności pośrednia i końcowa, gdzie beneficjent rozlicza środki otrzymane na podstawie pisemnego zapotrzebowania w części poniesionych przez beneficjenta wydatków wykazanych we wniosku o płatność; 
- korekta wniosku o płatność ma miejsce wówczas, gdy beneficjent zobowiązany jest nanieść zmiany do złożonego wcześniej wniosku o płatność w skutek uwag przedstawionych przez instytucję do której został złożony wniosek; 
5.	W punkcie VII należy podać kwotę poniesionych przez beneficjenta wydatków kwalifikowanych objętych wnioskiem o płatność. Kwota ta jest równa sumie wartości wykazanych w tabeli z pkt C1, w kolumnie 8.
6.	Punkt VIII - należy podać kwotę, którą beneficjent rozlicza lub kwotę refundacji, o którą beneficjent wnioskuje. Wnioskowana kwota powinna uwzględniać osiągnięty dochód oraz ewentualne korekty finansowe.
7.	Punkt IX – należy wpisać numer konta bankowego beneficjenta, zgodny z decyzją o dofinansowanie / decyzją zmieniającą.
8.	W punkcie A podpunkt A.1 posiada stały wpis, natomiast A.2, A.3, A.4, A.5, A.6, A.7 należy wypełnić odpowiednio.
9.	W punkcie B.1 należy podać dane beneficjenta zgodne z umową/decyzją o dofinansowanie Rocznego Planu Działań. W dalszych wierszach należy wskazać osoby upoważnione do podpisywania wniosku o płatność oraz osoby kontaktowe, właściwe do udzielenia informacji w zakresie stanu realizacji projektu.
10.	W punkcie C1 należy wypełnić tabelę - Zestawienie dokumentów potwierdzających poniesione wydatki objęte wnioskiem – bez załączania kopii dokumentów. Konieczne jest wtedy załączenie oświadczenie o prawdziwości poniesionych wydatków (punkt F).

Wszystkie potwierdzone za zgodność z oryginałem kopie faktur/innych dokumentów księgowych o równoważnej wartości dowodowej z fakturą dołączanych do wniosku powinny zawierać w opisie:
- numer umowy/decyzji o dofinansowanie
- numer i nazwę RPD,
- opis związku wydatku z zadaniem realizowanym w ramach RPD – należy zaznaczyć w opisie, do której kategorii wydatku przedstawionego we wniosku o dofinansowanie realizacji projektu odnosi się wydatek opisany fakturą 
- informację o poprawności formalnej, merytorycznej i rachunkowej – jeśli na  podstawie   odrębnych przepisów beneficjent zobowiązany jest do stosowania takiego opisu,
- podstawę prawną zgodnie z Ustawą Prawo zamówień publicznych – jeżeli dany wydatek podlega pod ustawę Prawo zamówień publicznych,

W zestawieniu dokumentów potwierdzających poniesione wydatki należy podać:
1) numer dokumentu potwierdzającego wydatkowanie środków;
2) numer księgowy lub ewidencyjny dokumentu, nadany przez osobę prowadzącą ewidencję księgową lub księgi rachunkowe;
3) datę wystawienia dokumentu;
4) datę uregulowania płatności wynikającej z przedstawionego dokumentu księgowego;
5) nazwę towaru lub usługi wykazanych w odpowiedniej pozycji w przedstawianym dokumencie księgowym. Jeżeli wydatki dotyczą jednego rodzaju asortymentu, stanowią wydatki kwalifikowalne i wszystkie pozycje z faktury objęte są identyczną stawką VAT, możliwe jest podanie zbiorczej nazwy bez przepisywania wszystkich pozycji z faktury (w przypadku wystąpienia różnych stawek, pozycje z faktury należy pogrupować według stawek VAT);
6) kwotę dokumentu brutto;
7) kwotę dokumentu netto (różnica pomiędzy wartościami w ust. 6 i 7 wynikać może wyłącznie z podatku VAT);
8) kwotę wydatków kwalifikowalnych odnoszących się do wydatków wykazanych w kolumnie 6;
9) kwotę VAT, uwzględnioną w kolumnie 8, o ile podatek VAT jest kwalifikowalny.
11.	W punkcie C.2 należy wskazać dochód uzyskany w ramach realizowanego projektu od złożenia poprzedniego wniosku o płatność, rozumiany zgodnie z art. 55 ust. 3 rozporządzenia Rady WE nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie (WE) nr 1260/1999 (Dz. Urz. WE L 210 z 31.07 2006.)
W punkcie C.3 należy wskazać źródła sfinansowania wydatków wykazanych w pkt C.1, pomniejszonych o dochód (wykazany w pkt C.2) nie uwzględniając dochodu z odsetek wygenerowanych na rachunku bankowym do obsługi środków przekazanych na pisemne zapotrzebowanie, zgodnie ze źródłami wskazanymi w decyzji o dofinansowanie Rocznego Planu Działań. Pomniejszając wydatki kwalifikowalne wskazane w pkt C.1 o dochód z pkt C.2 należy odjąć dochód proporcjonalnie od wszystkich źródeł, z których zostały sfinansowane wydatki. 
12.	W punkcie D.1 należy zamieścić krótki opis zadań/etapów zrealizowanych w okresie objętym wnioskiem. 
13.	W tabeli D.2 w kolumnie 2 opisujemy stan realizacji poszczególnych zadań/etapów RPD operując pojęciami „początek realizacji”, „w trakcie realizacji”, „zakończono”. W kolumnach 3 i 4 należy przedstawić odpowiednio dane o wydatkach ogółem i wydatkach kwalifikowalnych, jakie zgodnie z  załącznikiem do decyzji o dofinansowaniu, powinny być poniesione w ramach poszczególnych zadań/etapów, natomiast w kolumnach 5 i 6 wydatki ogółem oraz wydatki kwalifikowalne poniesione za dany okres sprawozdawczy oraz w kolumnie 7 procent realizacji projektu w danym okresie, kolumna 8 i 9 to wydatki ogółem oraz wydatki kwalifikowalne poniesione od początku realizacji Rocznego Planu Działań. Kolumna 10 powinna przedstawiać procentową relację wartości z kolumny 9 do wartości z kolumny 4.
14.	W tabeli D.3 należy podać w odpowiednich kolumnach numer umowy z wykonawcą, datę podpisania umowy z wykonawcą, kwotę na jaką podpisano umowę z wykonawcą w złotych, tryb jaki zgodnie z Prawem Zamówień Publicznych został zastosowany do zawarcia danej umowy oraz numer postępowania PZP.
15.	W tabeli D.4 należy zakreślić X przy odpowiedziach „Tak” lub „Nie” odpowiadając na pytanie czy przebieg realizacji Rocznego Planu Działań był zgodny z harmonogramem realizacji Rocznego Planu Działań określonym w decyzji o dofinansowaniu. Jeżeli zakreślamy odpowiedź „Nie” to należy również podać przyczyny niezgodności i proponowany sposób rozwiązania zaistniałej sytuacji. 
16.	W tabeli D.5 należy zakreślić X przy odpowiedziach „Tak” lub „Nie” odpowiadając na pytanie dotyczące rodzajów napotkanych problemów w trakcie realizacji RPD. W przypadku zakreślenia odpowiedzi „Tak” przy którymkolwiek z wariantów należy je krótko opisać
17.	Tabela D.6 powinna zawierać dane dotyczące przeprowadzonych kontroli/audytów realizacji RPD oraz wykrytych nieprawidłowościach.
18.	W tabeli D.7 należy opisać w kilku zdaniach zadania/etapy, jakie beneficjent planuje podjąć w ramach realizowanego Rocznego Planu Działań do czasu złożenia kolejnego wniosku o płatność.
19.	Wskaźniki produktu ujęte w tabeli D.8.1 określają materialne efekty, jakie powstały w wyniku wydatkowania pieniędzy publicznych w okresie realizacji Rocznego Planu Działań. Wskaźniki rezultatu  - tabela D.8.2 - opisują zmiany w sytuacji beneficjenta, jego otoczeniu bądź ostatecznych odbiorców, jakie nastąpiły w wyniku zrealizowania Rocznego Planu Działań. Tabela dotycząca wskaźników produktu powinna być wypełniania dla każdego wniosku o płatność (za wyjątkiem kolumny 5, nie wypełnianej w przypadku pierwszego wniosku o płatność składanego w ramach Rocznego Planu Działań), natomiast część tabeli ze wskaźnikami rezultatu – wyłącznie dla wniosku o płatność końcową, wniosku stanowiącego ostateczne rozliczenie środków przekazywanych na podstawie pisemnego zapotrzebowania na środki. Wartość bazowa wskaźnika to wartość przed rozpoczęciem realizacji RPD (uwaga: w przypadku wskaźników produktu jest równa zeru). Wartość docelowa oznacza wartość, jaką beneficjent zamierza osiągnąć w wyniku wdrożenia Rocznego Planu Działań i musi być zgodna z wartością docelową wpisaną w decyzji o dofinansowaniu (wniosku o dofinansowaniu RPD). Stopień realizacji wskaźnika wyrażany jest w %. W przypadku określenia jednostki miary wskaźnika rezultatu jako %, należy podać jednocześnie wartość zmiany wyrażoną w liczbach bezwzględnych, w celu umożliwienia oceny stopnia osiągnięcia zakładanych wskaźników (w przypadku wartości bezwzględnych wypełnia się wówczas kolumnę 6).
UWAGA! W przypadku nie zrealizowania planowanych do osiągnięcia w danym okresie sprawozdawczym wskaźników, należy wskazać przyczyny powyższej sytuacji w polu „Informacja odnośnie stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem”.
20.	 W punkcie D9 poprzez zaznaczenie pola Tak lub Nie należy wskazać, czy realizowany RPD zgodny jest z zasadami polityk wspólnoty, do przestrzegania których beneficjent zobowiązał się w decyzji o dofinansowaniu. Jeżeli specyfika RPD nie powoduje konieczności uwzględnienia zgodności z zasadami polityk wspólnoty należy zaznaczyć Nie dotyczy. W przypadku nieprzestrzegania polityk wspólnoty (tj. wyboru pola Nie) należy opisać w kilku zdaniach, na czym polegały nieprawidłowości oraz wskazać podjęte działania naprawcze. W opisie należy uwzględnić wyniki kontroli/audytów wskazujących na naruszenie zasad polityk UE.
21.	W punkcie D10 należy zaznaczyć czy Roczny Plan Działań realizowany jest zgodnie z ustawą PZP. W przypadku zaznaczenia odpowiedz Tak należy określić liczbę postępowań. W przypadku zaznaczenia odpowiedzi Nie należy opisać na czym polegają nieprawidłowości. Jeżeli beneficjent nie podlega rygorom Ustawy, należy zaznaczyć Nie dotyczy.
22.	W punkcie F będącym załącznikiem do wniosku beneficjenta o płatność należy oświadczyć o prawdziwości informacji zawartych we wniosku i rzeczywistym poniesieniu wydatków w nim przedstawionych oraz wskazać miejsce przechowywania dokumentacji związanej z projektem, podając adres i charakter miejsca (np. siedziba beneficjenta, itp.) .
23.	Zgodnie z punktem E, załącznikami do wniosku będą potwierdzona za zgodność z oryginałem kopia wyciągu z rachunku bankowego potwierdzającego poniesione wydatki, oraz inne dokumenty, o ile są wymagane zgodnie z  decyzją o dofinansowanie.