Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego

Plan kontroli w zakresie weryfikacji realizacji zobowiązań lokalnej grupy działania określonych w umowie 
o warunkach i sposobie realizacji strategii rozwoju lokalnego kierowanego przez społeczność w ramach Planu Strategicznego dla Wspólnej Polityki Rolnej 
na lata 2023- 2027.

WERSJA 1

Opracowanie:	Data:	Podpisy	
Przygotowała:
	28.10.2024	Marta Łukasik-Łopatka	
Sprawdziła:	28.10.2024	Ilona Mazur	
Zatwierdziła:
	
04.11.2024	Danuta Jędrychowska	

SPIS TREŚCI

1. Podstawy prawne ………………………….………………………….4
2. Tryb kontroli…………………………………………………………..4
3. Ogólne założenia dotyczące kontroli………………………………….4
4. Zakres oraz sposób realizacji kontroli………………………………...5

1.	Podstawy prawne

- art. 41 ust. 1 ustawy z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie województwa (Dz. U. z 2024 r. poz. 566),
- art. 10 ust 3, ust 4 pkt 2 ustawy z dnia 8 lutego 2023 r. o Planie Strategicznym dla Wspólnej Polityki Rolnej na lata 2023-2027 (Dz.U. z 2024 r. poz. 261),
- art. 15 b ustawy o rozwoju lokalnym z udziałem lokalnej społeczności z dnia 20 lutego 2015 r. (Dz.U. z 2023 r. poz. 1554), 
- § 7 pkt 2 umowy o warunkach i sposobie realizacji strategii rozwoju lokalnego kierowanego przez społeczność.

2. Tryb kontroli

Zgodnie z art. 11 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz.U.
z 2020 r. poz. 224). 

3.	Ogólne założenia dotyczące kontroli

Niniejszy plan kontroli obowiązuje w okresie realizacji strategii rozwoju lokalnego kierowanego przez społeczność w ramach Planu Strategicznego dla Wspólnej Polityki Rolnej 
na lata 2023- 2027.

Przeprowadzenie kontroli przez Zarząd województwa w siedzibie LGD stanowi realizację obowiązków wynikających z przepisów prawa wspólnotowego w zakresie ochrony interesów finansowych Wspólnoty Europejskiej. 
Kontrolę przeprowadza zespół kontrolny w oparciu o niniejszy plan kontroli. Celem kontroli jest weryfikacja realizacji zobowiązań lokalnej grupy działania określonych w umowie 
o warunkach i sposobie realizacji strategii rozwoju lokalnego kierowanego przez społeczność w ramach Planu Strategicznego dla Wspólnej Polityki Rolnej na lata 2023- 2027. 
W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości celem kontroli jest również ustalenie ich zakresu, przyczyn i skutków, a także sformułowanie zaleceń zmierzających do usunięcia nieprawidłowości.
Na każdy rok kalendarzowy przyjęto przeprowadzenie, co najmniej jednej kontroli w każdej Lokalnej Grupie Działania, której Lokalna Strategia Rozwoju została wybrana przez Zarząd Województwa Śląskiego. 

Wykaz Lokalnych Grup Działania (LGD) podlegających kontroli:

Lp.	Nazwa LGD	Nr umowy ramowej z dnia 11 stycznia 2024 r.	
1	Stowarzyszenie LGD "Cieszyńska Kraina"	00009.UM12.6572.20005.2023 	
2	LGD "Brynica to nie granica”	00013.UM12.6572.20010.2023 	
3	Stowarzyszenie Partnerstwo Północnej Jury	00004.UM12.6572.20003.2023 	
4	Stowarzyszenie "Razem na Wyżyny"	00010.UM12.6572.20012.2023 	
5	LGD "Bractwo Kuźnic"	00002.UM12.6572.20006.2023 	
6	Stowarzyszenie LGD "Partnerstwo dla Rozwoju"	00014.UM12.6572.20002.2023 	
7	Stowarzyszenie LGD "Ziemia Bielska"	00003.UM12.6572.20013.2023 	
8	Stowarzyszenie LGD "Ziemia Pszczyńska"	00006.UM12.6572.20007.2023 	
9	LGD "Perła Jury"	00001.UM12.6572.20004.2023 	
10	Stowarzyszenie LGD "Morawskie Wrota"	00008.UM12.6572.20008.2023 	
11	Stowarzyszenie LYSKOR	00012.UM12.6572.20001.2023 	
12	Stowarzyszenie LGD "Żywiecki Raj"	00005.UM12.6572.20009.2023 	
13	Stowarzyszenie LGD "Leśna Kraina Górnego Śląska"	00007.UM12.6572.20011.2023 	
14	Stowarzyszenie LGD "Zielony Wierzchołek Śląska"	00011.UM12.6572.20014.2023 	

4.	Zakres oraz sposób realizacji kontroli
Czynności kontrolne przeprowadzane są przez zespół kontrolny składający się, co najmniej 
z dwóch osób na podstawie imiennych upoważnień oraz legitymacji służbowej lub dokumentu pozwalającego na ustalenie tożsamości. W skład zespołu kontrolnego mogą wchodzić oprócz pracowników komórki kontrolnej także pracownicy właściwi merytorycznie w obszarze spraw objętych kontrolą. 
Kontroler podlega wyłączeniu z udziału w kontroli z urzędu, jeżeli kontrola mogłaby dotyczyć praw lub obowiązków jego lub osoby mu bliskiej, oraz z udziału w kontroli, której przedmiot stanowią zadania należące wcześniej do jego obowiązków jako pracownika, przez rok od zakończenia ich wykonywania.
Za osobę bliską kontrolera uważa się małżonka lub osobę pozostającą z nim faktycznie we wspólnym pożyciu, krewnego i powinowatego do drugiego stopnia albo osobę związaną 
z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli. Wyłączenie trwa mimo ustania jego przyczyny.
Kontroler podlega wyłączeniu z udziału w kontroli na wniosek, jeżeli zaistnieją uzasadnione wątpliwości co do jego bezstronności.
Przed rozpoczęciem czynności kontrolnych kontroler składa pisemne oświadczenie o braku lub istnieniu okoliczności uzasadniających jego wyłączenie z udziału 
w kontroli.

O planowanej kontroli zawiadamia się kierownika jednostki kontrolowanej. 

Sprawdzeniu podlega:

•	Prawidłowość wykonania zobowiązań wynikających z umowy ramowej nie weryfikowanych na etapie kontroli administracyjnej,
•	Przestrzeganie obowiązujących przepisów prawa w zakresie realizacji zobowiązań wynikających z umowy ramowej.

Weryfikacja poprawności oceny i wyboru operacji realizujących cele LSR odbędzie się na podstawie wybranej próby i prowadzona będzie zgodnie z poniżej wskazanymi zasadami:
- w przypadku, gdy ilość wniosków w ramach danego naboru nie przekracza 10 wniosków wówczas kontroli podlega min. 30% wniosków;
- w przypadku, gdy ilość wniosków w ramach danego naboru jest równa lub przekracza 10 wniosków wówczas kontroli podlega min. 10% wniosków.

Kontroler ustala stan faktyczny na podstawie dowodów zebranych podczas kontroli. Dowodami są w szczególności dokumenty, oględziny, ustne albo pisemne wyjaśnienia lub oświadczenia.
Oględziny przeprowadza się w obecności pracownika LGD.
Z przebiegu oględzin oraz z przyjęcia ustnych wyjaśnień lub oświadczeń sporządza 
się protokół.
Protokół obejmuje:
1)   oznaczenie czynności, czasu i miejsca jej przeprowadzenia;
2)   imię, nazwisko i stanowisko służbowe kontrolera oraz osoby uczestniczącej 
w czynnościach;
3)    opis przebiegu czynności lub treść wyjaśnień lub oświadczeń;
4)    podpisy kontrolera i osoby uczestniczącej w czynnościach.

Po zakończeniu czynności kontrolnych kontroler, za zgodą kierownika komórki 
do spraw kontroli, może zwrócić się do kierownika jednostki kontrolowanej o złożenie 
w wyznaczonym terminie dodatkowych pisemnych wyjaśnień dotyczących zakresu kontroli, niezbędnych do sporządzenia wystąpienia pokontrolnego.
Ustalenia dokonane w trakcie kontroli oraz oceny opisuje się w projekcie wystąpienia pokontrolnego, który podpisują kontrolerzy i kierownik komórki do spraw kontroli.

Projekt wystąpienia pokontrolnego zawiera w szczególności:
1) nazwę i adres jednostki kontrolowanej;
2) imię, nazwisko i stanowisko służbowe kontrolera;
3) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych;
4) zakres kontroli;
5) ocenę skontrolowanej działalności, ze wskazaniem ustaleń, na których została oparta;
6) zakres, przyczyny i skutki stwierdzonych nieprawidłowości.

Kierownik jednostki kontrolującej przekazuje LGD projekt wystąpienia pokontrolnego wraz 
z pouczeniem o prawie do zgłoszenia umotywowanych zastrzeżeń. 
LGD ma prawo do zgłoszenia, w terminie 7 dni roboczych od dnia otrzymania projektu, umotywowanych pisemnych zastrzeżeń do projektu wystąpienia pokontrolnego. Na wniosek LGD, złożony przed upływem terminu zgłoszenia zastrzeżeń, termin ten może być przedłużony na czas oznaczony przez kierownika jednostki kontrolującej.
Zastrzeżenia do projektu wystąpienia pokontrolnego rozpatruje kierownik komórki do spraw kontroli poprzez  ich uwzględnienie w całości lub w części albo oddalenie.
Zastrzeżenia  wniesione przez osobę nieuprawnioną lub wniesione po upływie terminu odrzuca się i zawiadamia o tym zgłaszającego zastrzeżenia, informując na piśmie 
o przyczynach.
LGD może w każdym czasie wycofać złożone zastrzeżenia, które pozostawia się bez rozpatrzenia.
LGD, w przypadku otrzymania zawiadomienia o odrzuceniu zastrzeżeń, ma prawo 
do odwołania do kierownika jednostki kontrolującej w terminie 5 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia o odrzuceniu zastrzeżeń.
Kierownik jednostki kontrolującej rozpatruje odwołanie i o swoim rozstrzygnięciu informuje na piśmie LGD.
Kierownik komórki do spraw kontroli, po rozpatrzeniu zastrzeżeń, sporządza stanowisko wobec wniesionych zastrzeżeń, wraz z uzasadnieniem oraz przekazuje je LGD.
W przypadku niezgłoszenia zastrzeżeń albo nieuwzględnienia wszystkich zastrzeżeń sporządza się wystąpienie pokontrolne obejmujące treść projektu wystąpienia pokontrolnego.
W przypadku uwzględnienia zastrzeżeń wystąpienie pokontrolne sporządza się na podstawie projektu wystąpienia pokontrolnego oraz stanowiska kierownika komórki do spraw kontroli wobec oddalonych zastrzeżeń. 
Wystąpienie pokontrolne podpisuje kierownik jednostki kontrolującej i przekazuje LGD.
Od wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze.

Wystąpienie pokontrolne w razie potrzeby uzupełnia się o:
1)    zalecenia lub wnioski dotyczące usunięcia nieprawidłowości lub usprawnienia funkcjonowania LGD;
2)    termin złożenia informacji o wykonaniu zaleceń lub wykorzystaniu wniosków, 
a także o podjętych działaniach lub przyczynach ich niepodjęcia. Termin wyznacza się, uwzględniając charakter zaleceń lub wniosków. 
LGD, w wyznaczonym terminie, informuje kierownika jednostki kontrolującej o sposobie wykonania zaleceń, wykorzystaniu wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania albo 
o innym sposobie usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości.
Kierownik jednostki kontrolującej ma prawo żądania w każdym czasie informacji o stanie realizacji zaleceń pokontrolnych lub innych działaniach podjętych 
w wyniku kontroli, w szczególności w celu usunięcia nieprawidłowości i wykonania zaleceń.